Договор от 29.05.2014 (г.Астана) "Договор о Евразийском экономическом союзе".
Приложение 2. Перечень сохраняемых государствами-членами ограничений в отношении учреждения и (или) деятельности
Приложение 2. Перечень сохраняемых государствами-членами ограничений в отношении учреждения и (или) деятельности
ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
к Протоколу по финансовым услугам
Перечень
сохраняемых государствами-членами ограничений в отношении учреждения и (или) деятельности
| Наличие ограничения | Описание ограничения | Основание для применения ограничения (нормативный правовой акт) | Срок действия ограничения | |||
| I. РЕСПУБЛИКА БЕЛАРУСЬ | ||||||
| 1. Ограничение по пунктам 6 и 11 Протокола по финансовым услугам (приложение N 17 к Договору о Евразийском экономическом союзе) (далее - приложение N 17) | в случае если квота иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь превышает 30 %, Министерство финансов Республики Беларусь прекращает регистрацию страховых организаций с иностранными инвестициями и (или) выдачу таким организациям лицензий на осуществление страховой деятельности страховая организация обязана получить предварительное разрешение Министерства финансов Республики Беларусь на увеличение размера своего уставного фонда за счет средств иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к этим иностранным инвесторам, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций), составляющих 5 % и более уставного фонда страховой организации, на отчуждение долей в ее уставном фонде (акций) в пользу иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к данным иностранным инвесторам. Белорусские участники страховых организаций Республики Беларусь обязаны получить предварительное разрешение Министерства финансов на отчуждение принадлежащих им долей в уставных фондах (акций) в собственность (хозяйственное ведение, оперативное управление) иностранных инвесторов и (или) страховых организаций, являющихся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к этим иностранным инвесторам. В предварительном разрешении отказывается в следующих случаях: при совершении указанных действий будет превышена квота участия иностранного капитала в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь юридическое лицо, которому страховщик, участник страховщика намерен осуществить отчуждение принадлежащих ему долей в уставном фонде (акций), осуществляет деятельность менее 3 лет и не имеет прибыли по итогам осуществления своей деятельности в последние 3 года существует необходимость обеспечения национальной безопасности Республики Беларусь (в том числе в экономической сфере), защиты интересов национальных страховых организаций страховые организации, являющиеся дочерними (зависимыми) хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам и (или) имеющие долю иностранных инвесторов в своих уставных фондах более 49 %, могут создавать обособленные подразделения на территории Республики Беларусь, а также являться учредителями (участниками) других страховых организаций после получения предварительного разрешения Министерства финансов Республики Беларусь. В предварительном разрешении отказывается, если превышена квота участия иностранного капитала в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь страховые организации, являющиеся дочерними или зависимыми хозяйственными обществами по отношению к иностранным инвесторам, не могут осуществлять в Республике Беларусь страхование жизни (за исключением заключения договоров страхования жизни с физическими лицами), обязательное страхование (в том числе обязательное государственное страхование), имущественное страхование, связанное с осуществлением поставок, оказанием услуг или выполнением работ для государственных нужд, а также страхование имущественных интересов Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц. Оплата иностранными инвесторами долей в уставных фондах (акций) страховых организаций и страховых брокеров производится исключительно денежными средствами | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности", постановление Совета Министров Республики Беларусь от 11 сентября 2006 г. N 1174 "Об установлении квоты иностранных инвесторов в уставных фондах страховых организаций Республики Беларусь" Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности" Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности" Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только белорусские лица | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | участие иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь ограничено 50 %. Создание кредитных организаций с иностранными инвестициями требует получения предварительного разрешения Национального банка Республики Беларусь. Национальный банк Республики Беларусь прекращает государственную регистрацию банков с иностранными инвестициями при достижении установленного размера (квоты) участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь. Национальный банк Республики Беларусь имеет право принимать любые меры для соблюдения данного ограничения. При рассмотрении вопроса о выдаче разрешения учитывается уровень использования квоты участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь, а также финансовое положение и деловая репутация учредителей-нерезидентов | Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г. N 441-З, постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 1 сентября 2008 г. N 129 "О размере (квоте) участия иностранного капитала в банковской системе Республики Беларусь" | не определен | |||
| 4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Республики Беларусь выдается юридическим лицам Республики Беларусь, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Республики Беларусь | Банковский кодекс Республики Беларусь от 25 октября 2000 г.N 441-З | не определен | |||
| 5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | функции руководителя, его заместителей, главного бухгалтера страховой организации могут выполняться только гражданами Республики Беларусь, а также иностранными гражданами и лицами без гражданства, постоянно проживающими в Республике Беларусь, и только на основании трудовых договоров | Указ Президента Республики Беларусь от 25 августа 2006 г. N 530 "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Республики Беларусь или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Республике Беларусь. Виды деятельности, подлежащей лицензированию, определяются в соответствии с законодательством Республики Беларусь | Указ Президента Республики Беларусь от 1 сентября 2010 г. N 450 "Положение о лицензировании отдельных видов деятельности" | не определен | |||
| II. РЕСПУБЛИКА КАЗАХСТАН | ||||||
| 1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | доля уполномоченного органа в капитале организатора торгов может составлять более 50 % от общего количества голосующих акций организатора торгов | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
| 2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями Республики Казахстан. Виды деятельности, подлежащей лицензированию Республики Казахстан, определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан | Закон Республики Казахстан от 11 января 2007 г. N 214-III "О лицензировании" | не определен | |||
| 3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | банки создаются в форме акционерных обществ | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов банков-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховая (перестраховочная) организация должна быть учреждена в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов страховых организаций-нерезидентов в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организационно-правовой формой страхового брокера является товарищество с ограниченной ответственностью либо акционерное общество | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | добровольный накопительный пенсионный фонд создается в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г. N 105-V "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | открытие филиалов и представительств накопительных пенсионных фондов - нерезидентов Республики Казахстан в Республике Казахстан запрещается | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г. N 105-V "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность. Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
| 11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | профессиональный участник рынка ценных бумаг - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества (за исключением трансфер-агента) | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
| 12. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | фондовая биржа - юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
| 13. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | банковским холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25 % или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка или имеющим возможность голосовать прямо 25 % или более голосующих акций банка, может являться только финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, подлежащая консолидированному надзору в стране своего местонахождения | Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 г. N 2444 "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 14. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | единый накопительный пенсионный фонд является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по привлечению обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов | Закон Республики Казахстан от 21 июня 2013 г. N 105-V "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 15. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг | Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. N 461-II "О рынке ценных бумаг" | не определен | |||
| 16. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховым холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим 25 % или более размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций страховой (перестраховочной) организации или имеющим возможность голосовать прямо 25 % или более голосующих акций страховой (перестраховочной) организации, может являться только финансовая организация | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
| 17. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | фонд гарантирования страховых выплат является единственной организацией на территории Республики Казахстан, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования | Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г. N 423-II "О Фонде гарантирования страховых выплат" | не определен | |||
| 18. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организация, осуществляющая обязательное гарантирование депозитов, является некоммерческой организацией, создаваемой в организационно-правовой форме акционерного общества. Учредителем (единственным акционером организации), осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, является уполномоченный орган | Закон Республики Казахстан от 7 июля 2006 г. N 169-III "Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан" | не определен | |||
| 19. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | кредитное бюро с государственным участием является единственной специализированной некоммерческой организацией, созданной в организационно-правовой форме акционерного общества, в которую поставщики поставляют информацию, необходимую для формирования кредитных историй в обязательном порядке | Закон Республики Казахстан от 6 июля 2004 г. N 573-II "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан" | не определен | |||
| 20. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | формирование и ведение базы данных по договорам страхования осуществляет некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества с долей участия государства | Закон Республики Казахстан от 18 декабря 2000 г. N 126-II "О страховой деятельности" | не определен | |||
| III. РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ | ||||||
| 1. Ограничение по пунктам 6 и 11 (приложения N 17) | страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 %, не могут осуществлять в Российской Федерации страхование жизни, здоровья и имущества граждан за счет средств, выделяемых на эти цели из соответствующего бюджета федеральным органам исполнительной власти (страхователям), страхование, связанное с осуществлением закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд, а также страхование имущественных интересов государственных организаций и муниципальных организаций. Страховые организации, являющиеся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющие долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 51 %, также не могут осуществлять в Российской Федерации страхование имущественных интересов, связанных с дожитием граждан до определенных возраста или срока либо наступлением иных событий в жизни граждан, а также с их смертью, и обязательное страхование гражданской ответственности владельцев транспортных средств. Страховая организация, являющаяся дочерним обществом по отношению к иностранному инвестору (основной организации) или имеющая долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 %, имеет право осуществлять в Российской Федерации страховую деятельность, если иностранный инвестор (основная организация) не менее 5 лет является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством соответствующего государства. Законодательством Российской Федерации установлен предельный размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций равный 50 %. Информация о размере (квоте) участия иностранного капитала страховых организаций, о введении или прекращении предусмотренных абзацами пятым и седьмым настоящего пункта ограничений на иностранные инвестиции подлежит опубликованию в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В случае если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций превышает 50 %, орган страхового надзора прекращает выдачу лицензий на осуществление страховой деятельности страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) или имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 %. Страховая организация обязана получить предварительное разрешение органа страхового надзора на увеличение размера своего уставного капитала за счет средств иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ, на отчуждение в пользу иностранных инвесторов (в том числе на продажу иностранным инвесторам) своих акций (долей в уставном капитале), а российские акционеры (участники) обязаны получить предварительное разрешение органа страхового надзора на отчуждение принадлежащих им акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и (или) их дочерних обществ. Если установленный размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций будет превышен, орган страхового надзора отказывает в предварительном разрешении страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) или имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 % либо становящимся таковыми в результате указанных сделок. Оплата иностранными инвесторами принадлежащих им акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций производится исключительно в денежной форме в валюте Российской Федерации. Несмотря на положения настоящего пункта, страховые организации, получившие лицензии на осуществление страховой деятельности до присоединения России к ВТО, могут продолжать осуществление данной деятельности в соответствии с условиями, на которых лицензия была выдана | Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" | не определен | |||
| 2. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | страховыми агентами, страховыми брокерами могут являться только граждане Российской Федерации (данное ограничение не распространяется на страховых агентов - физических лиц, не зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) | Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" | не определен | |||
| 3. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | участие иностранного капитала в банковской системе Российской Федерации ограничено 50 %. Для целей контроля за квотой иностранного участия в банковской системе Российской Федерации предварительное разрешение Центрального банка требуется на: создание кредитной организации с иностранным участием, включая дочерние и зависимые общества увеличение уставного капитала кредитной организации за счет средств нерезидента (нерезидентов) отчуждение акций (долей) кредитной организации в пользу нерезидентов | Международные обязательства Российской Федерации, касающиеся услуг и вытекающие из Протокола от 16 декабря 2011 года о присоединении Российской Федерации к Марракешскому соглашению об учреждении всемирной торговой организации от 15 апреля 1994 года | не определен | |||
| 4. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | лицензия на осуществление деятельности в сфере финансовых услуг в Российской Федерации выдается юридическим лицам Российской Федерации, созданным в организационно-правовой форме, установленной законодательством Российской Федерации | Федеральный закон от 1 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности", Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральный закон от 27 ноября 1992 г. N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах", Федеральный закон от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федеральный закон от 14 марта 2013 N 29-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" | не определен | |||
| 5. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | в отношении кредитных организаций с иностранными инвестициями действуют ограничения в следующих случаях: если лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа российской кредитной организации, является иностранным гражданином или лицом без гражданства, коллегиальный исполнительный орган такой кредитной организации не менее чем на 50 % должен быть сформирован из граждан Российской Федерации. Количество работников, являющихся гражданами Российской Федерации, должно составлять не менее 75 % от общего количества работников российской кредитной организации с иностранными инвестициями | Приказ Банка России от 23 апреля 1997 г. N 02-195 "О введении в действие Положения "Об особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка России на увеличение уставного капитала зарегистрированной кредитной организации за счет средств нерезидентов" | не определен | |||
| 6. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | численность иностранного персонала представительства иностранной кредитной организации, как правило, не должна превышать 2 человек. В случае если представительству требуется большее количество аккредитованных сотрудников, необходимость в этом должна быть обоснована в письменном заявлении на имя Председателя Банка России, на основании которого принимается решение | Приказ Банка России от 7 октября 1997 г. N 02-437 "О порядке открытия и деятельности в Российской Федерации представительств иностранных кредитных организаций" | не определен | |||
| 7. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | руководители (в том числе единоличный исполнительный орган) и главный бухгалтер субъекта российского страхового дела (юридического лица) должны постоянно проживать на территории Российской Федерации | Закон Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" | до 1 января 2015 г. | |||
| 8. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | деятельность, на осуществление которой требуется лицензия, может осуществляться только юридическими лицами Российской Федерации или индивидуальными предпринимателями, зарегистрированными в установленном порядке в Российской Федерации. Виды деятельности, подлежащей лицензированию, определяются в соответствии с законодательством Российской Федерации | Федеральный закон от 4 мая 2011 г. N 99-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (и законодательство, регулирующее виды деятельности, перечисленные в пункте 2 статьи 1 указанного Федерального закона), Федеральный закон от 1 декабря 1990 г. N 395-I "О банках и банковской деятельности" | не определен | |||
| 9. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | доля каждого акционера (связанной группы лиц) в уставном капитале организатора торговли не может превышать 10 %, за исключением случаев, когда акционером (связанной группой лиц) является уполномоченный орган или инфраструктурные организации финансового рынка Российской Федерации, входящие в одну холдинговую группу | - | не определен | |||
| 10. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | ведение страховых историй в Российской Федерации осуществляется единственной организацией, учреждаемой и осуществляющей деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации | - | не определен | |||
| 11. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организация, получившая статус центрального депозитария, является единственной организацией на территории Российской Федерации, осуществляющей функции центрального депозитария центральный депозитарий создается в форме акционерного общества | Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" | не определен | |||
| IV. РЕСПУБЛИКА АРМЕНИЯ | ||||||
| 1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения 17 | на территории Республики Армения финансовые услуги могут быть предоставлены финансовыми организациями и (или) их филиалами, лицензированными и зарегистрированными в Республике Армения и учрежденными в организационно-правовой форме, установленной законодательством Республики Армения, за исключением страховых агентов, которые регистрируются и состоят на учете в соответствии с законодательством Республики Армения | Закон Республики Армения "О страховании и страховой деятельности" от 9 апреля 2007 г. N ЗР-177-Н (статьи 8 и 87), Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 г. N ЗР-195-Н (статьи 28, 103 и 175), Закон Республики Армения "Об инвестиционных фондах" от 22 декабря 2010 г. N ЗР-245-Н (статья 52), Закон Республики Армения "О банках и банковской деятельности" от 30 июня 1996 г. N ЗР-68 (статья 12) | не определен | |||
| 2. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | иностранный банк, иностранная страховая компания, иностранная инвестиционная компания и иностранный управляющий инвестиционным фондом могут учредить филиал на территории Республики Армения путем лицензирования и регистрации филиала Центральным банком Республики Армения | Закон Республики Армения "О банках и банковской деятельности" от 30 июня 1996 г. N ЗР-68 (статья 14), Закон Республики Армения "О страховании и страховой деятельности" от 9 апреля 2007 г. N ЗР-177-Н (статья 47), Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 г. N ЗР-195-Н (статья 43), Закон Республики Армения "Об инвестиционных фондах" от 22 декабря 2010 г. N ЗР-245-Н (статья 54), положения Центрального банка Республики Армения 1 (от 12 апреля 2005 г. N 145-Н), 3/01 (от 30 октября 2007 г. N 344-Н), 4/01 (от 15 января 2008 г. N 16-Н) | не определен | |||
| 3. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | разрешение на управление обязательным пенсионным фондом может быть дано тому управляющему, созданному на территории Республики Армения, который имеет по меньшей мере 1 такого участника (акционера), который является международной финансовой организацией или иностранной авторитетной организацией, специализированной в управлении пенсионными фондами (в том числе похожими другими инвестиционными фондами). При этом международная финансовая организация (организации) и (или) иностранная авторитетная организация (организации) должны владеть более 50 % доли, дающими право голоса, в уставном капитале управляющего обязательным пенсионным фондом, созданным на территории Республики Армения, и эта организация (организации) должна иметь право решающего голоса во время определения стратегии управляющего обязательным пенсионным фондом, а также формирования исполнительного органа и системы внутреннего контроля управляющего | Положение 10/01 Центрального банка Республики Армения (от 2 мая 2011 г. N 116-Н) (пункт 33) | не определен | |||
| 4. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | в лице хранителя ценных бумаг могут выступать инвестиционные компании, филиалы иностранных инвестиционных компаний и банки, лицензированные и зарегистрированные на территории Республики Армения. В лице хранителя ценных бумаг инвестиционных фондов может выступать только банк (лицензированный и зарегистрированный на территории Республики Армения) | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 г. N ЗР-195-Н (статья 27), Закон Республики Армения "Об инвестиционных фондах" от 22 декабря 2010 г. N ЗР-245-Н (статья 86) | не определен | |||
| 5. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | оператор регулируемого рынка (биржа) и Центральный депозитарий могут быть учреждены только в форме акционерного общества | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 г. N ЗР-195-Н (статьи 103 и 175) | не определен | |||
| 6. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | организация, получившая статус Центрального депозитария в соответствии с законодательством Республики Армения, является единственной организацией на территории Республики Армения, осуществляющей функции центрального депозитария в соответствии с законодательством Республики Армения | Закон Республики Армения "О рынке ценных бумаг" от 11 октября 2007 г. N ЗР-195-Н (статья 175) | не определен | |||
| 7. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | бюро страховых компаний, осуществляющих обязательное страхование ответственности (ОСАО), вытекающей из использования автотранспортных средств, имеет организационно-правовую форму союза юридических лиц, не преследующего цели получения прибыли. Целью деятельности бюро является защита интересов потерпевших лиц и обеспечение стабильности и развития системы ОСАО. Бюро является единственной саморегулируемой организацией, членами которой в соответствии с Законом Республики Армения "Об обязательном страховании ответственности, вытекающей из использования автотранспортных средств" являются страховые компании, имеющие право на осуществление ОСАО, а в случаях, предусмотренных указанным Законом, - также Центральный банк Республики Армения | Закон Республики Армения "Об обязательном страховании ответственности, вытекающей из использования автотранспортных средств" от 18 мая 2010 г. N ЗР-63-Н (статьи 3 и 28) | не определен | |||
| 8. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | организация, осуществляющая обязательное гарантирование депозитов, является юридическим лицом, которое не преследует цели получения прибыли и учредителем которого является Центральный банк Республики Армения | Закон Республики Армения "О гарантировании возмещения банковских вкладов физических лиц" от 24 ноября 2004 г. N ЗР-142-Н (статья 17) | ||||
| 9. Ограничение по пункту 6 приложения 17 | кредитное бюро является коммерческой специализированной организацией, созданной в организационно-правовой форме акционерного общества, которая на основании лицензии, выданной Центральным банком Республики Армения, имеет право осуществлять деятельность по сбору кредитной информации и других необходимых для нее сведений, составлению, оформлению и сохранению кредитных историй и составлению кредитного доклада на их основании | Закон Республики Армения "Об обороте кредитной информации и о деятельности кредитных бюро" от 22 октября 2008 г. N ЗР-185-Н (статья 3) | не определен | |||
| V. КЫРГЫЗСКАЯ РЕСПУБЛИКА | ||||||
| 1. Ограничение по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | на территории Кыргызской Республики финансовые услуги могут быть предоставлены финансовыми организациями (поставщиками финансовых услуг) и (или) их филиалами, лицензированными и зарегистрированными в Кыргызской Республике и учрежденными в организационно-правовых формах в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. Иностранный банк может учредить филиал, представительство на территории Кыргызской Республики путем получения разрешения, регистрации и получения лицензии Национального банка Кыргызской Республики | Закон Кыргызской Республики от 29 июля 1997 г. N 60 "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", Закон Кыргызской Республики от 23 июля 1998 г. N 96 "Об организации страхования в Кыргызской Республике", Закон Кыргызской Республики от 24 июля 2009 г. N 251 "О рынке ценных бумаг" Положение о лицензировании деятельности банков, утвержденное постановлением правления Национального банка Кыргызской Республики от 2 марта 2006 г. N 5/7 Порядок наделения банком-нерезидентом капиталом своего филиала, утвержденный постановлением правления Национального банка Кыргызской Республики от 27 апреля 2005 г. N 12/8 | не определен | |||
| 2. Ограничения по пунктам 6 и 11 приложения N 17 | организация, осуществляющая обеспечение деятельности системы защиты депозитов, является юридическим лицом - Агентством по защите депозитов Кыргызской Республики, создаваемым Правительством Кыргызской Республики. Агентство является независимой некоммерческой организацией, не преследующей цели извлечения прибыли | Закон Кыргызской Республики от 7 мая 2008 г. N 78 "О защите банковских вкладов (депозитов)" | не определен | |||
| 3. Ограничение по пункту 6 приложения N 17 | организация, получившая статус центрального депозитария, является единственной организацией на территории Кыргызской Республики, осуществляющей функции центрального депозитария. Центральный депозитарий создается в форме акционерного общества с участием государства | постановление Правительства Кыргызской Республики от 12 сентября 2008 г. N 513 "О создании центрального депозитария ценных бумаг в Кыргызской Республике" | не определен". | |||
