Правила Национального Банка от 24.04.1997 N 130 "ПРАВИЛА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СВЯЗАННОЙ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ЦЕННОСТЕЙ"
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О валютном регулировании" от 24 декабря 1996 г., Указами Президента Республики Казахстан, имеющими силу Закона, "О Национальном Банке Республики Казахстан" от 30 марта 1995 г. и "О лицензировании" от 17 апреля 1995 г. и устанавливает порядок лицензирования деятельности, связанной с использованием иностранной валюты.
1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и предоставлением услуг за наличную иностранную валюту
1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящими Правилами, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан.
1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.3-1 настоящих Правил, выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения, а также на морском, авиационном, железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки.
1.3-1. Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту юридическим лицам, оказывающим гостиничные услуги и имеющим сертификат уполномоченного органа о присвоении им 4-х или 5-ти звездочной категории, для проведения расчетов с клиентами - нерезидентами Республики Казахстан, проживающими в данных гостиницах.
1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в соответствии с пунктом 1.3 настоящих Правил в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и в соответствии с пунктом 1.3-1 настоящих Правил в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:
заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту;
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные;
копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, нотариально засвидетельствованную;
справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика;
справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора;
договор на инкассацию;
справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой;
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - нотариально засвидетельствованную копию сертификата, выданную уполномоченным органом.
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).
1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
1.6. На осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается генеральная лицензия, которая не может быть передана другим лицам.
1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования:
а) квалификационные:
руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан;
работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой;
б) технические:
техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.);
надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.);
организация инкассации выручки;
наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям.
1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов:
соответствие техническим и квалификационным требованиям;
правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета;
правильная организация документооборота;
наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров.
1.9. Проверка по лицензиям, выдаваемым территориальным филиалом Национального Банка Республики Казахстан, осуществляется комиссией, создаваемой территориальным филиалом, а по лицензиям, выдаваемым Национальным Банком Республики Казахстан, комиссией, создаваемой Национальным Банком Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту.
1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящих Правил, или представления заведомо недостоверной информации.
1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.
1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям:
несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;
осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации территориальному филиалу Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальному Банку Республики Казахстан;
для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - истечение срока, приостановка, либо аннулирование действия сертификата.
1.13. Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальный Банк Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений.
1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица.
1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге.
1.16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представляет ежемесячно сведения в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам.
2. Лицензирование операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов
2.1. Операции, связанные с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Лицензированию подлежат следующие виды операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов:
инвестиции резидентов за границу (кроме профессиональной деятельности уполномоченных банков на рынке ценных бумаг, а именно брокерской и дилерской деятельности с государственными ценными бумагами нерезидентов);
переводы от резидентов в пользу нерезидентов в оплату имущественных и иных прав на недвижимость;
осуществление резидентами расчетов, связанных с кредитованием нерезидентов по экспортно - импортным сделкам на срок более 180 дней;
предоставление резидентами кредитов нерезидентам на срок более 180 дней.
2.2. Для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2.2.-1. настоящих Правил, в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
заявление (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные для юридических лиц;
копии документов, удостоверяющих личность для физических лиц;
копии договоров с нерезидентами либо иных документов, подтверждающих обоснованность платежа;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан для операций, превышающих сумму эквивалентную 100 тысяч долларов США, а по суммам свыше эквивалента 10 миллионов долларов США также Министерства экономики Республики Казахстан;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления (для юридических лиц, а также физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица). В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);
заключение департамента банковского надзора Национального Банка Республики Казахстан по выполнению банком пруденциальных нормативов, рассчитанных с учетом предполагаемого участия банка в капитале нерезидента (для банков).
2.2.-1. Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для получения лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающих переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов, представляют в Национальный банк Республики Казахстан следующие документы:
1) заявление;
2) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов;
3) нотариально засвидетельствованную копию лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, выданную уполномоченным государственным органом Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг;
4) письменное согласие уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг на осуществление организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, инвестиций в ценные бумаги нерезидентов;
5) нотариально засвидетельствованную копию кастодиального договора;
6) документ органа налоговый службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления о выдаче лицензии. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока.
2.3 Заявление о выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на осуществление операции, связанной с движением капитала, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
2.4 Отказ в выдаче лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в случае непредставления всех документов, предусмотренных п. 2.2 настоящих Правил, а также в случае несоответствия операций действующему законодательству или предоставления заведомо недостоверной информации.
2.5 Лицензиат, получивший лицензию на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов обязан соблюдать условия на которых она выдана и представлять в Национальный Банк Республики Казахстан ежеквартально сведения в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящим Правилам.
Организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, обязаны представлять в Национальный банк Республики Казахстан сведения в соответствии с Приложением N 5 к настоящим Правилам.
2.6. Приостановление либо отзыв лицензий на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов производится в следующих случаях:
несоблюдение требований, содержащихся в лицензии;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку;
нарушение действующего валютного законодательства.
2.7. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов являются разовыми, за исключением генеральных лицензий, которые выдаются организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.
Генеральные лицензии теряют свою силу в случае приостановления действия либо отзыва лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами (для организаций, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами).
2.8. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов прекращают свое действие при завершении всех операций, предусмотренных в лицензии.
2.9. Лицензии на совершение операций, связанных с движением капитала, предусматривающие переход (перемещение) валютных ценностей от резидентов в пользу нерезидентов выдаются без каких-либо обязательств со стороны Национального Банка Республики Казахстан в отношении обязательств резидента по операциям, проведенным на основании выданной лицензии.
2.10. Организациям, осуществляющим деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, ограничения по инвестициям (по объемам инвестиций, видам ценных бумаг и т. п.) в ценные бумаги нерезидентов устанавливаются в соответствии с действующим законодательством и нормативными правовыми актами уполномоченного государственного органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг.
3. Лицензирование открытия счетов резидентами за границей
3.1. Открытие резидентами счетов в иностранных банках и финансовых институтах, имеющих право осуществлять банковские операции по законодательству государств, в которых они зарегистрированы (далее - иностранные банки), включая счета в валюте Республики Казахстан, осуществляется на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.
Открытие уполномоченными банками корреспондентских счетов в иностранных банках осуществляется на основании и в порядке, предусмотренном соответствующими договорами между банками.
3.2. Национальный Банк Республики Казахстан рассматривает заявление на выдачу лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках за границей с учетом специфики проведения конкретных валютных операций и при невозможности проведения таких операций через уполномоченные банки в Республике Казахстан.
3.3. Лицензии на открытие физическими лицами - резидентами, находящимися в Республике Казахстан, счетов в иностранных банках выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан.
Физическим лицам - резидентам, находящимся за пределами Республики Казахстан с целью работы, учебы или лечения, а также в целях осуществления других гуманитарных контактов, лицензия на открытие счета за границей на период их временного пребывания по указанным целям не требуется. По возвращении из-за рубежа в связи с завершением работы, учебы, лечения или осуществления других гуманитарных контактов, физическим лицам - резидентам в месячный срок необходимо закрыть счет, открытый за рубежом для указанных целей или получить лицензию Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.
3.4. Для получения лицензии Национального Банка Республики Казахстан на открытие валютных счетов, а также счетов в валюте Республики Казахстан в иностранных банках за границей в Национальный Банк Республики Казахстан представляются следующие документы:
а) 1) юридические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление и экономическое обоснование необходимости открытия валютного счета за границей с предоставлением реквизитов юридического лица и иностранного банка, где предполагается открытие счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица;
письменное согласие Министерства финансов Республики Казахстан на открытие счета за границей;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан, своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства);
б) 2) представительства юридических лиц - резидентов, открытые за пределами Республики Казахстан:
заявление с указанием места нахождения и платежных реквизитов представительства юридического лица и иностранного банка, в котором предполагается открытие валютного счета (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что данное юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства), а также нотариально засвидетельствованные копии приказа либо иного документа об открытии представительства и положения о нем;
нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица, создавшего данное представительство;
документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет, выданный не ранее чем за 10 календарных дней до подачи заявления. В случае представления неполного пакета документов Национальный банк Республики Казахстан вправе запросить у заявителя документ органа налоговой службы об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам в бюджет более позднего срока;
письмо иностранного банка о согласии на открытие и ведение счета, предоставление информации по запросу Национального Банка Республики Казахстан и своевременном предоставлении выписок по счету клиента Национальному банку Республики Казахстан;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).
нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица в уполномоченном органе Республики Казахстан;
годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).
в) 3) физические лица - резиденты Республики Казахстан:
заявление с обоснованием необходимости открытия счета;
нотариально засвидетельствованную копию документа, удостоверяющего личность;
документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии).
3.5. Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках должно быть рассмотрено Национальным Банком Республики Казахстан в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
Заявление о выдаче лицензии на открытие резидентами счетов в иностранных банках, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено Национальным банком Республики Казахстан в течение десяти дней с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.
3.6. Лицензия на открытие резидентами счетов в иностранных банках не может быть передана другим лицам.
3.7. Режим валютных счетов, открытых за границей:
1) на эти счета должны поступать только те средства в иностранной валюте, которые оговорены условиями лицензии, а все остальные - на счета в банках Республики Казахстан;
2) остаток средств на счете на конец месяца, превышающий сумму лимита, установленного в лицензии Национального банка Республики Казахстан, в пятидневный срок подлежит переводу на счет, открытый в уполномоченном банке Республики Казахстан;
3) ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным, иностранный банк, в котором открыт счет, пересылает выписки со счета в Национальный банк Республики Казахстан;
4) ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, владельцы счета представляют отчет о движении средств на счете в соответствии с приложением N 3 к настоящим Правилам.
3.8. Режим счетов в валюте Республики Казахстан, открываемых резидентами за границей, устанавливается в соответствии с договором об открытии счета.
3.9. Отказ в выдаче лицензии на открытие счета за границей производится в следующих случаях:
возможности проведения операций в иностранной валюте и тенге через уполномоченные банки Республики Казахстан;
непредставления всех необходимых документов;
предоставления заведомо недостоверной информации.
3.10. При отказе в выдаче лицензии на открытие счета за границей заявителю дается мотивированный ответ в письменной форме с указанием причин отказа.
3.11. Приостановление либо отзыв лицензий на открытие счета за границей производится по следующим основаниям:
несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;
отсутствия движения средств по счету в течение шести последовательных календарных месяцев;
непредставление или представление заведомо недостоверной информации Национальному Банку.
3.12. Национальный Банк вправе приостановить действие лицензии на открытие счета за границей на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
3.13. Лицензия на открытие счета за границей прекращает свое действие в случае:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица.
4. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного настоящими Правилами
4.1. Ответственность за нарушение порядка, предусмотренного настоящими Правилами наступает в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
N##11=1=СВЕДЕНИЯ об освоении и обслуживании кредитов, предоставленных резидентами Республики Казахстан=1Приложение 1. СВЕДЕНИЯ об освоении и обслуживании кредитов, предоставленных резидентами Республики Казахстан
СВЕДЕНИЯ
об освоении и обслуживании кредитов,
предоставленных резидентами Республики Казахстан
за ____ квартал 19__ г.
_______________________________ Статус кредитора:
(название кредитора) - государственное предприятие
_______________________________ - совместное предприятие
(название заемщика) - частное предприятие
_______________________________ - другие
(наименование валюты кредита)
номер лицензии НБК ____________
----T------------------------------------------------------------¬
¦ ¦ А. Задолженность на начало отчетного периода ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦1 ¦Основные суммы долга ¦
¦ ¦Из них: ¦
¦1а ¦Просроченные платежи по погашению основного долга ¦
¦2 ¦Просроченные процентные платежи ¦
¦3 ¦Просроченные комиссионные и другие платежи ¦
¦4 ¦Неоплаченные штрафы за просроченные платежи ¦
¦5 ¦Всего (1+2+3+4) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ ¦ Б. Операции за квартал ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦6 ¦Освоено ¦
¦7 ¦Начислено платежей в счет погашения основного долга ¦
¦8 ¦Начислено процентных платежей ¦
¦9 ¦Начислено комиссионных платежей ¦
¦10 ¦Начислено пени за просроченные платежи ¦
¦11 ¦Погашено основного долга ¦
¦12 ¦Оплачено процентных платежей ¦
¦13 ¦Оплачено комиссионных и других платежей ¦
¦14 ¦Оплачено штрафов за просроченные платежи ¦
¦15 ¦Всего платежей (11+12+13+14) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ ¦ В. Задолженность на конец отчетного периода ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦16 ¦Основная сумма долга (1+6-11) ¦
¦ ¦В том числе: ¦
¦16а¦Просроченные платежи по погашению основного долга (1а+7-11) ¦
¦17 ¦Просроченные процентные платежи (2+8-12) ¦
¦18 ¦Просроченные комиссионные и другие платежи (3+9-13) ¦
¦19 ¦Неоплаченные штрафы за просроченные платежи (4+10-14) ¦
¦20 ¦Всего сумма долга (16+17+18+19) ¦
L---+-------------------------------------------------------------
" ___ " _______________ 19 __ г. Руководитель ________________
_________________________ Главный бухгалтер ___________
(Исполнитель, телефон)
Приложение 2. СВЕДЕНИЯ по прямым и портфельным инвестициям юридических лиц Казахстана за рубеж
СВЕДЕНИЯ
по прямым и портфельным инвестициям
юридических лиц Казахстана за рубеж
Наименование предприятия _________________________________________
__________________________________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс
__________________________________________________________________
Страна(ы) - партнер(ы)
__________________________________________________________________
Фирма(ы) - партнер(ы)
__________________________________________________________________
за _____ квартал 19 __ г.
-------------------------------T-------------------------T-----------------¬
¦ Показатель ¦Накопленная стоимость на ¦Поступило за ¦
¦ ¦начало отчетного ¦отчетный период ¦
¦ ¦периода ¦ ¦
¦ +-------T-----------------+------T----------+
¦ ¦тыс. ¦тыс. тенге ¦тыс. ¦тыс. тенге¦
¦ ¦долл. ¦ ¦долл. ¦ ¦
¦ ¦США ¦ ¦США ¦ ¦
+------------------------------+-------+-----------------+------+----------+
¦Фактическая доля ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦юридического лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Казахстана в уставном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦фонде предприятия за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦рубежом в % ¦ ¦ X ¦ ¦ Х ¦
¦Прямые инвестиции, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- взносы в уставной фонд, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в т. ч. в виде: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- капитала ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- оборудования, товаров, др. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- кредиты, ссуды, займы, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ осуществленные в зару- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бежные предприятия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ - освоено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ - начислено к погашению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ - погашено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ - прочее (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Портфельные инвестиции, всего:¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- акции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- долговые ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- прочее (расшифровать) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Доход от инвестиций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- дивиденды ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- реинвестированные доходы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- процентны погашенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦- проценты начисленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------------------------+-------+-----------------+------+-----------
--------------------------------
Примечание: (указать возможные пояснения, комментарии,
связанные со спецификой вашего предприятия):
По вопросам заполнения обращаться в Национальный Банк:
480070, г. Алматы, мкр. "Коктем-3", 21. тел. 50-49-25, 50-48-24.
Управление Платежного баланса и движения капитала
Ф.И.О. исполнителя _____________ Подпись руководителя
предприятия или
Телефон ________________________ гл. бухгалтера ____________
Приложение 3. ОТЧЕТ о движении средств на счете в зарубежном банке
ОТЧЕТ
о движении средств на счете в зарубежном банке
за ________________ 199 __ года
Обслуживающий банк в РК __________________________________________
Наименование банка, где открыт счет ___________ Страна ___________
Номер счета ______________________ Валюта счета __________________
--------------------------------------------T------T------------T----------¬
¦ Наименование операции ¦ Код ¦В тыс. ¦ В тыс. ¦
¦ ¦строки¦единиц ¦ долларов ¦
¦ ¦ ¦валюты счета¦ США ¦
+-------------------------------------------+------+------------+----------+
¦ А ¦ Б ¦ В ¦ Г ¦
+-------------------------------------------+------+------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Остатки на начало периода ¦ 01 ¦ ¦ ¦
¦Поступило средств за период всего ¦ 02 ¦ ¦ ¦
¦- от реализации товаров и услуг по основной¦ ¦ ¦ ¦
¦ деятельности ¦ 03 ¦ ¦ ¦
¦из них в качестве предоплаты ¦ 04 ¦ ¦ ¦
¦- от реализации акции юридического лица ¦ 05 ¦ ¦ ¦
¦- в качестве доли иностранных инвесторов в ¦ ¦ ¦ ¦
¦финансировании ¦ ¦ ¦ ¦
¦совместных инвестиционных проектов ¦ 06 ¦ ¦ ¦
¦из них в виде ссуд, займов ¦ 07 ¦ ¦ ¦
¦- в счет освоения прочих ссуд, займов от ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранных прямых инвесторов ¦ 08 ¦ ¦ ¦
¦- в счет освоения ссуд, займов от других ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ 09 ¦ ¦ ¦
¦- в порядке перевода с других счетов ¦ ¦ ¦ ¦
¦юридического лица ¦ 10 ¦ ¦ ¦
¦из них со счетов в банках РК ¦ 11 ¦ ¦ ¦
¦- в виде безвозмездных платежей (гранты, ¦ ¦ ¦ ¦
¦спонсорские отчисления, дары) от ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ 12 ¦ ¦ ¦
¦- прочие поступления ¦ 13 ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Израсходовано средств за период всего ¦ 14 ¦ ¦ ¦
¦- на приобретение товаров ¦ 15 ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦машин, оборудований и других капитальных ¦ ¦ ¦ ¦
¦товаров ¦ 16 ¦ ¦ ¦
¦сырья, полуфабрикатов и других оборотных ¦ ¦ ¦ ¦
¦средств ¦ 17 ¦ ¦ ¦
¦прочих потребительских товаров ¦ 18 ¦ ¦ ¦
¦- на оплату услуг нерезидентов ¦ 19 ¦ ¦ ¦
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦строительных ¦ 20 ¦ ¦ ¦
¦связи ¦ 21 ¦ ¦ ¦
¦геофизических и сейсмических ¦ 22 ¦ ¦ ¦
¦прочих ¦ 23 ¦ ¦ ¦
¦всего на предоплату товаров и услуг ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ 24 ¦ ¦ ¦
¦- на выплату налогов и других обязательных ¦ ¦ ¦ ¦
¦платежей ¦ 25 ¦ ¦ ¦
¦- на выплату заработной платы нерезидентам ¦ 26 ¦ ¦ ¦
¦- на выплату дивидендов, прибылей ¦ ¦ ¦ ¦
¦ инвесторам ¦ 27 ¦ ¦ ¦
¦- на погашение процентов по полученным ¦ ¦ ¦ ¦
¦кредитам, ссудам ¦ 28 ¦ ¦ ¦
¦из них по привлеченным от прямых инвесторов¦ 29 ¦ ¦ ¦
¦- на выплату основной суммы долга по ¦ ¦ ¦ ¦
¦полученным кредитам, ссудам ¦ 30 ¦ ¦ ¦
¦из них по привлеченным от прямых инвесторов¦ 31 ¦ ¦ ¦
¦- для перевода на другие счета юридического¦ ¦ ¦ ¦
¦ лица ¦ 32 ¦ ¦ ¦
¦из них на счета в банках РК ¦ 33 ¦ ¦ ¦
¦- прочие расходы ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Остатки на конец периода ¦ 35 ¦ ¦ ¦
L-------------------------------------------+------+------------+-----------
ГЛАВНЫЙ БУХГАЛТЕР __________________________
(Ф. И. О.)
ИСПОЛНИТЕЛЬ __________________________
(Ф. И. О., телефон)
" ___ " ____________ 199 __ г.
Приложение 4. СВЕДЕНИЯ ПО ДВИЖЕНИЮ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
СВЕДЕНИЯ ПО ДВИЖЕНИЮ ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
за __________ месяц 19 __ г.
Наименование организации _________________________________________
Почтовый адрес, телефон, факс ____________________________________
Номер полученной лицензии ________________________________________
(в единицах валюты)
Наименование показателя
USD
DEM
RUR
Прочие
(указать вид валюты)
1. Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода,
всего в том числе:
- наличная инвалюта в кассе
- на валютных счетах в уполномоченных банках
2. Поступило инвалюты, всего, из них:
- за оказанные услуги, всего
в том числе:
- наличной инвалюты
- за проданные товары, всего
в том числе:
- наличной инвалюты
3. Израсходовано инвалюты, всего:
в том числе:
- наличной инвалюты:
- на командировочные расходы
- на заработную плату нерезидентам
- прочие (расшифровать)
- безналичной валюты:
- за товары и услуги, оказанные нерезидентами
- прочие (расшифровать)
4. Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода
в том числе:
- наличная инвалюта в кассе
- на валютных счетах в уполномоченных банках
Руководитель организации ___________________________
Главный бухгалтер __________________________________
Исполнитель _________________________ (Ф.И.О., тел.)
Сведения представляются в Управление валютного регулирования
и контроля, по вопросам обращаться по тел. 504-575, 504-683
Приложение 5. СВЕДЕНИЯ об инвестициях в ценные бумаги нерезидентов
Представляется в Национальный банк
до 10 числа месяца после отчетного месяца
СВЕДЕНИЯ
об инвестициях в ценные бумаги
нерезидентов
за __________________ месяц ___________ г.
(заполняется по каждому виду ценных бумаг)
Наименование организации ____________________________________
Почтовый адрес, телефон _____________________________________
Код ОКПО организации ________________________________________
Номер полученной лицензии уполномоченного государственного
органа Республики Казахстан по регулированию и надзору за рынком
ценных бумаг _____________________________________________________
Номер полученной лицензии Национального банка _______________
Наименование и регистрационный номер ценной бумаги __________
Номинальная стоимость ценной бумаги _________________________
Валюта эмиссии ______________________________________________
Наименование эмитента _______________________________________
Сектор экономики и страна эмитента __________________________
-----------------------------------T--------T-----------T--------¬
¦ ¦ ¦Количество,¦Объем, ¦
¦ ¦ ¦ штук ¦тыс. ¦
¦ ¦ ¦ ¦долларов¦
¦ ¦ ¦ ¦США ¦
+----------------------------------+--------+-----------+--------+
¦А ¦Б ¦1 ¦2 ¦
+----------------------------------+--------+-----------+--------+
¦На начало отчетного периода ¦10 ¦ ¦ ¦
¦Финансовые операции ¦20 <*> ¦ ¦ ¦
¦Приобретение при первичной эмиссии¦25 ¦ ¦ ¦
¦Погашение/выкуп ¦30 ¦ ¦ ¦
¦Покупка на вторичном рынке ¦35 ¦ ¦ ¦
¦- у резидентов ¦40 ¦ ¦ ¦
¦- у нерезидентов ¦45 ¦ ¦ ¦
¦продажа на вторичном рынке ¦50 ¦ ¦ ¦
¦- резидентам ¦55 ¦ ¦ ¦
¦- нерезидентам ¦60 ¦ ¦ ¦
¦Стоимостные и прочие изменения ¦70 ¦ ¦ ¦
¦На конец отчетного периода ¦80 <**> ¦ Х ¦ ¦
¦Доход ¦90 ¦ ¦ ¦
¦(проценты начисленные, дивиденды ¦95 ¦ Х ¦ ¦
¦фактически полученные) ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------------------------+--------+-----------+---------
--------------------------------
<*> 20 = 25 - 30 + 35 - 50
<**> 40 = 10 + 20 + 70
СПРАВОЧНО ( в среднем за месяц):
Пенсионные активы в управлении, всего, тыс. тенге ___________
В т. ч. активы, разрешенные для инвестиций в ценные бумаги
нерезидентов, тыс. тенге _________________________________________
активы, фактически инвестированные в ценные бумаги
нерезидентов, тыс. тенге _________________________________________
из них активы, инвестиционные в данные ценные бумаги, тыс.
тенге ____________________________________________________________
Руководитель организации ____________________________________
Главный бухгалтер ___________________________________________
Исполнитель __________________________________ (Ф.И.О., тел.)
За указаниями по заполнению формы сведений обращаться в
Управление валютного регулирования и контроля НБ РК, тел. 504-683
