• Глава VI. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 57. Создание саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация является юридическим лицом и создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие определенный вид деятельности, вправе создать только одну саморегулируемую организацию.

2. Основными задачами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются следующие:

1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;

2) защита интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3) разработка и утверждение правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

3. Создание и деятельность саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан и ее уставом.

4. Ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе осуществлять деятельность в качестве саморегулируемой организации на основании лицензии.

Примечание

Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:

1) требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);

2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3) правила, ограничивающие манипулирование ценами;

4) документацию ведения учета и отчетности;

5) порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;

6) равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

7) порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;

9) процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

10) порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;

11) санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;

12) требования по обеспечению открытости информации.

3. Правила саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения в эти правила согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим "собранием членов саморегулируемой организации.

Примечание

Статья 59. Прекращение деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Прекращение деятельности саморегулируемой организации осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и ее уставом.