Утверждены Постановлением Правления Национального Банка от 6 апреля 1999 г. N 66

1. Общие положения

1) Настоящие Правила определяют порядок выпуска, обращения и погашения специальных валютных нот Национального банка Республики Казахстан. Название "специальные валютные ноты Национального банка Республики Казахстан" (далее - валютные ноты) на государственный язык переводится "Казакстан Республикасынын Yлттык Банкiнiн арнаулы валюта ноттары".

2) Валютные ноты выпускаются Национальным банком Республики Казахстан (далее - Национальный банк) с целью защиты активов накопительных пенсионных фондов в связи с переходом в свободно плавающему обменному курсу.

3) Валютные ноты имеют национальный идентификационный номер, присваиваемый Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам в соответствии с действующим законодательством согласно утвержденным Национальным банком параметрам выпуска.

4) Выпуск валютных нот осуществляется путем обмена накопительными пенсионными фондами портфеля нот, эмитированных Национальным банком и номинированных в национальной валюте, на валютные ноты согласно настоящим Правилам. Номинал валютных нот - 100 долларов США.

5) Обмену подлежат ноты Национального банка, находящиеся в портфеле пенсионных активов накопительных пенсионных фондов по состоянию на 3 апреля 1999 года.

6) Обмен осуществляется на добровольной основе путем подачи накопительными пенсионными фондами письменных заявок Национальному банку с указанием количества нот и их текущей стоимости, согласованной с Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.

7) Обмен осуществляется путем переоформления портфеля нот в валютные ноты по курсу 88,3 тенге за доллар США.

8) Валютные ноты предоставляют владельцам право на получение их номинальной стоимости при погашении и на получение вознаграждения (интереса) в процентах к номинальной стоимости, выплачиваемого в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

9) Валютные ноты имеют бездокументарную форму, размещаются и обращаются путем ведения соответствующих записей на счетах "депо" их держателей в ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - депозитарий) и на счетах "депо", открытых у первичных агентов по их инвесторам.

10) Погашение валютных нот осуществляет Национальный банк.

2. Порядок выпуска и обращения валютных нот

11) Выпуск валютных нот осуществляется в пределах текущей стоимости пенсионных активов, инвестированных в соответствующие выпуски нот, номинированных в тенге по состоянию на 3 апреля 1999 года.

12) Дата погашения валютных нот - 13 мая 1999 года.

13) Срок обращения валютных нот начинается с 12 апреля 1999 года.

14) Все операции с валютными нотами на вторичном рынке осуществляются в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

15) Учет и перемещение прав собственности на валютные ноты осуществляются через депозитарий путем внесения соответствующих записей на счете "депо" продавца и покупателя на основании письменных и/или электронных поручений держателей валютных нот.

3. Выплата вознаграждения (интереса) и погашение валютных нот

16) По валютным нотам устанавливается фиксированная ставка вознаграждения (интереса), равная 5,40% годовых.

17) Погашение валютных нот производится путем выплаты их номинальной стоимости и вознаграждения (интереса) в тенге по курсу доллара США, установленному Национальным банком на день погашения. Сумма вознаграждения (интереса), подлежащая выплате, определяется по следующей формуле:

S = 100 * М * С * 35 / 364, где

S - сумма вознаграждения (интереса), подлежащая выплате;

М - курс доллара США, установленный Национальным банком на день погашения;

С - ставка вознаграждения (интереса) в процентах, определяемая в соответствии с п. 16 настоящих Правил.

18) В соответствии со сводной ведомостью, формируемой на основании данных депозитария, не позднее одного рабочего дня до даты завершения обращения Национальный банк определяет количество погашаемых валютных нот. Окончательная сумма погашения определяется по курсу, установленному Национальным банком на день погашения.

19) Погашение и выплата вознаграждения по валютным нотам осуществляются за счет средств Национального банка, путем перевода денег на счета первичных агентов в соответствии со сводной ведомостью, формируемой на основании данных депозитария.