ПОЛОЖЕНИЕ
"ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил

31. Контроль за брокерской и дилерской деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НБ РК.

Примечание

32. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 14 настоящего Положения.

Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.

Примечание

33. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБ РК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Примечание

34. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку брокерско - дилерской деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.

Перечень работ и услуг, осуществляемых брокером, дилером:

а) выполнение функций номинального держателя;

б) заключение сделок путем принятия поручений клиентов и поиска соответствующих контрагентов;

в) представительство интересов клиентов путем совершения операций с ценными бумагами от своего имени, либо от имени и за счет клиентов;

г) предоставление информации и рекомендаций, необходимых для принятия клиентами инвестиционного решения;

д) выполнение и документальное оформление сделок;

е) подготовка отчетов по поручениям клиентов по различным вопросам совершения операций с ценными бумагами;

ж) консультативные, информационные и другие виды услуг по соглашению с клиентом, не противоречащие действующему законодательству Республики Казахстан.

Примечание