Правила Комиссии по ценным бумагам от 12.06.1998 N 7 "ПРАВИЛА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ".
3. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

3. ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ

5. Для получения Лицензии Национальной комиссии должны быть представлены следующие документы:

1) заявление установленного образца;

2) нотариально удостоверенная копия действующего свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) заявителя в качестве юридического лица;

3) нотариально удостоверенная копия статистической карточки заявителя;

4) нотариально удостоверенные копии учредительных документов заявителя со всеми внесенными в них изменениями и дополнениями;

5) документы финансовой отчетности за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии, которые должны быть подписаны первым руководителем и главным бухгалтером заявителя и заверены его печатью;

6) аудиторское заключение (отчет) по форме КСА5/МСА13 о проверке финансовой отчетности заявителя за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующий подаче заявления на получение Лицензии;

7) расчет пруденциальных нормативов, установленных Национальной комиссией для организаций, которые осуществляют деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, и документы финансовой отчетности, на основании которых был выполнен данный расчет, на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления на получение Лицензии;

8) копии документов, подтверждающих формирование уставного капитала заявителя в соответствии с действующим законодательством;

9) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих права заявителя на имущество, на которое законодательством установлен специальный порядок регистрации прав (ценные бумаги, недвижимое имущество, автомобили и другое);

10) сведения об организационной структуре заявителя, включающие информацию об органах заявителя и положения о его подразделениях;

11) регламент деятельности заявителя, состоящий из положений:

- о порядке приема денег и ценных бумаг клиентов в управление;

- о порядке принятия и исполнения решений по управлению портфелями ценных бумаг;

- о порядке контроля за исполнением сделок с деньгами и ценными бумагами клиентов;

- о порядке внутрифирменного финансового и дисциплинарного контроля;

- о порядке обеспечения целостности, сохранности и конфиденциальности информации, в том числе:

- о порядке регистрации, хранения и архивирования документов, восстановления данных из архивов и о порядке доступа к архивам;

- о порядке сохранения электронных массивов данных;

- о порядке доступа к программно - техническим средствам, электронным массивам данных и к не архивированным документам;

- о противопожарных мерах и действиях в нестандартных ситуациях;

12) штатное расписание заявителя с указанием имен работников заявителя, а также дат и номеров приказов об их приеме на работу;

13) копии квалификационных свидетельств работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;

14) копии трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил;

15) должностные инструкции работников заявителя, перечисленных в подпункте (1) пункта 4 настоящих Правил, с подробным описанием их полномочий и обязанностей;

16) аудиторское заключение о наличии помещений, программно - технических средств, офисного и телекоммуникационного оборудования (в том числе по каждому филиалу заявителя) и их соответствии требованиям, определенным подпунктами (3) и (4) пункта 4 настоящих Правил;

17) перечень филиалов заявителя с указанием их мест нахождения с приложением положений о филиалах и штатных расписаний филиалов с указанием имен работников и дат и номеров приказов об их приеме на работу;

18) нотариально удостоверенные копии свидетельств об учетной регистрации филиалов заявителя;

19) формы типовых договоров по управлению портфелем ценных бумаг между заявителем и клиентами;

20) в случае, если лицензиат функционирует в организационно - правовой форме акционерного общества: документы, которые подтверждают соблюдение действующего законодательства, регулирующего государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг и иные связанные с этим вопросы;

21) копии платежных документов об уплате заявителем лицензионного сбора с отметкой о его поступлении.

Документы, перечисленные в подпунктах (10), (11), (15), (17), (19) настоящего пункта представляются в двух экземплярах и должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя.

Документы, перечисленные в подпунктах (7), (8), (12 - 14) настоящего пункта должны быть прошиты и заверены печатью и подписью первого руководителя заявителя.

 
Примечание

6. Национальная комиссия вправе требовать от заявителя раскрытия дополнительных сведений нем и его деятельности путем предоставления дополнительных документов, помимо перечисленных в пункте 5 настоящих Правил.

7. Лица, подписавшие документы, которые были предоставлены Национальной комиссии в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящих Правил, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.