ПРАВИЛА "АТТЕСТАЦИОННЫЕ ПРАВИЛА".
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:
1) "Квалификационное свидетельство" - документ, удостоверяющий прохождение физическим лицом аттестации в соответствии с настоящими Правилами и предоставление ему права на допуск к выполнению работ согласно категории такого документа (категории аттестации);
2) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;
3) "Первый руководитель" - руководитель коллегиального исполнительного органа юридического лица или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа юридического лица;
4) "Претендент" - физическое лицо, намеренное работать на рынке ценных бумаг;
5) "Учебный центр" - юридическое лицо, уполномоченное на основании разрешения Национальной комиссии на осуществление деятельности по подготовке специалистов для работы на рынке ценных бумаг.
2. Аттестация Претендентов осуществляется в целях минимизации воздействия рисков, присутствующих на рынке ценных бумаг, на его субъектов путем недопущения к работе с ценными бумагами лиц, не обладающих необходимой и достаточной профессиональной пригодностью.
3. Подготовка Претендентов к аттестации осуществляется Учебными центрами.
4. Аттестация Претендентов производится по следующим категориям:
1) по первой категории, означающей, что лицо, прошедшее аттестацию по ней, допускается к выполнению работ по заключению сделок с ценными бумагами;
2) по второй категории, означающей, что лицо, прошедшее аттестацию по ней, допускается к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами;
3) по третьей категории, означающей, что лицо, прошедшее аттестацию по ней, допускается к выполнению работ по управлению портфелем ценных бумаг.
5. Претендентам, прошедшим аттестацию, выдаются Квалификационные свидетельства соответствующих категорий.
Квалификационные свидетельства являются временными. Срок действия Квалификационного свидетельства - три года со дня принятия решения об аттестации данного Претендента по соответствующей категории.
