Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162 "ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ".
Приложение 3. ОТЧЕТ о структуре пенсионных активов
Приложение 3. ОТЧЕТ о структуре пенсионных активов
_________________________________
(наименование банка - кастодиана)
ОТЧЕТ
о структуре пенсионных активов
по состоянию на __________________________
(дата в формате дд.мм.гг.)
__________________________________________________________________
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже) и ________________________________________________________________
(сокращенное наименование компании по управлению
пенсионными активами или инвестиционного управляющего
пенсионными активами Государственного накопительного
пенсионного фонда в родительном падеже)
Часть 1. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств)
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЭМИССИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
ОРГАНИЗАЦИЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
(в том числе эмитированные в соответствии с
законодательством других государств, включая
эмитированные с использованием иностранных организаций,
участниками (акционерами) которых являются эмитенты),
ЦЕННЫЕ БУМАГИ МЕЖДУНАРОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
( с тремя знаками после запятой) ---T--------T------T------T--------------T--------------T--------------T-- ¦NN¦Наиме- ¦ НИН ¦Коли- ¦Номинальная ¦Суммарная ¦Начисленное ¦ ¦пп¦нование ¦(ISIN)¦чество¦ стоимость ¦покупная ¦вознаграждение¦ ¦ ¦эмитента¦ ¦ +--------T-----+стоимость ¦(интерес) ¦ ¦ ¦и его ¦ ¦ ¦В валюте¦ в +--------T-----+--------T-----+-- ¦ ¦ценной ¦ ¦ ¦номина- ¦тенге¦В валюте¦ в ¦В валюте¦ в ¦ ¦ ¦бумаги ¦ ¦ ¦льной ¦ ¦номина- ¦тенге¦номина- ¦тенге¦ ¦ ¦<1> ¦ ¦ ¦стои- ¦ ¦льной ¦ ¦льной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мости ¦ ¦стои- ¦ ¦стои- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мости ¦ ¦мости ¦ ¦ +--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+-- ¦А ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+-- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+-- ¦ ¦Итого<2>¦ х ¦ ¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+-- ¦ ¦Всего: ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--+--------+------+------+--------+-----+--------+-----+--------+-----+-- ---T--T--------T----------------------T-------------¬ ¦NN¦Наиме- ¦Суммарная текущая ¦Прирост (+), ¦ ¦пп¦нование ¦стоимость (в тенге) ¦снижение (-) ¦ ¦ ¦эмитента+-----------T----------+((11) - (10))¦ ¦ ¦и его ¦ на (дата ¦ на (дата ¦ (в тенге) ¦ ¦ ¦ценной ¦ в формате ¦ в формате¦ ¦ ¦ ¦бумаги ¦ дд.мм.гг) ¦ дд.мм.гг)¦ ¦ ¦ ¦<1> ¦(предыдущую¦ (текущую ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ отчетную ¦ отчетную ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дату ¦ дату ¦ ¦ ---+--+--------+-----------+----------+-------------+ ¦А ¦ 1 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ ---+--+--------+-----------+----------+-------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ---+--+--------+-----------+----------+-------------+ ¦ ¦Итого<2>¦ ¦ ¦ ¦ ---+--+--------+-----------+----------+-------------+ ¦ ¦Всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ---+--+--------+-----------+----------+--------------
-------------------------------
<1> Для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан наименование эмитента не указывается; для Национального Банка Республики Казахстан используется сокращенное наименование "НБК"; для прочих эмитентов и их ценных бумаг используются торговые коды по классификации Казахстанской биржи.
<2> По каждой отдельной ценной бумаге и по каждому отдельному эмитенту.
Часть 2. БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ (ДЕНЬГИ НА СБЕРЕГАТЕЛЬНЫХ
СЧЕТАХ В БАНКАХ ВТОРОГО УРОВНЯ И БАНКОВСКИЕ
ДЕПОЗИТНЫЕ СЕРТИФИКАТЫ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ)
(с тремя знаками после запятой) ---T---------T--------------T--------------T-------T-----T--------T------¬ ¦NN¦Наимено- ¦Сумма депозита¦Накопленное ¦Дата ¦Срок ¦Ставка ¦Теку- ¦ ¦пп¦вание +--------T-----+вознаграждение¦депони-¦депо-¦вознаг- ¦шая ¦ ¦ ¦банка ¦в валюте¦в ¦интерес по ¦рования¦зита ¦раждения¦стои- ¦ ¦ ¦ ¦депозита¦тенге¦депозиту с ¦ ¦ ¦(инте - ¦мость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦момента ¦ ¦ ¦реса ¦(в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депонирования ¦ ¦ ¦(в %) ¦тенге)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------T-----+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в валюте¦в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозита¦тенге¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+ ¦А ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+ ¦ ¦Итого <3>¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ ¦ +--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+------+ ¦ ¦Всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ ¦ L--+---------+--------+-----+--------+-----+-------+-----+--------+-------
Справочно: Официальные курсы Национального Банка Республики Казахстан, установленные для целей налогообложения, бухгалтерского учета и таможенных платежей на текущую отчетную дату в отношении иностранных валют, использованных в настоящем Отчете, составляют: (ххх,ххKZT/количество иностранной валюты, за которое установлен курс, и код иностранной валюты по классификации S.W.I.F.T.)
Первый руководитель (подпись) Главный бухгалтер (подпись)
Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)
М.П.
-------------------------------
<3> По каждому отдельному банку