Глава 1. Общие положения

1. Государственная регистрация эмиссий акций и аннулирования эмиссий акций, а также утверждение отчетов об итогах эмиссий акций в Республике Казахстан осуществляются Уполномоченным органом, а именно:

1) Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам:

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, размер уставного капитала которых равен или превышает 200.000-кратный размер месячного расчетного показателя;

- эмиссий акций открытых акционерных обществ - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг организаторов торгов ценными бумагами, инвестиционных фондов, накопительных пенсионных фондов, компаний по управлению пенсионными активами и Центрального депозитария, вне зависимости от размера их уставных капиталов;

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, часть государственного пакета акций которых подлежит продаже через фондовый рынок в соответствии с постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 1996 года N 1716 и последующими изменениями и дополнениями к данному постановлению, вне зависимости от размера их уставных капиталов.

2) Министерством юстиции Республики Казахстан и его территориальными управлениями (на основании полномочий, предоставленных Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам):

- эмиссий акций открытых акционерных обществ, не подпадающих под действие подпункта 1) настоящего пункта.

Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам, Министерство юстиции Республики Казахстан и его территориальные органы далее именуются Уполномоченный орган.

2. Государственной регистрации подлежит:

1) первая эмиссия акций - в течение трех месяцев с даты регистрации акционерного общества как юридического лица;

2) последующая (дополнительная) эмиссия акций - в течение трех месяцев с даты увеличения уставного фонда акционерного общества;

3) аннулирование одной или нескольких эмиссий акций - в течение четырех месяцев с даты принятия решения о прекращении деятельности (путем ликвидации, реорганизации) акционерного общества или об уменьшении уставного фонда;

4) аннулирование одной или нескольких предыдущих эмиссий при одновременной регистрации последующей эмиссии акций - в течение четырех месяцев с даты принятия решения об уменьшении уставного фонда, об изменении структуры эмиссии (количества, вида, номинала ценных бумаг) или формы выпуска акций.

Отчет об итогах эмиссии представляется не позднее одного месяца после завершения срока размещения акций, установленного действующим законодательством.

Нарушение установленных сроков регистрации, аннулирования и утверждения отчета об итогах эмиссии акций влечет установленную законодательством Республики Казахстан ответственность должностных лиц акционерного общества.

3. Не допускается совершение сделок с ценными бумагами и их реклама, эмиссия которых не зарегистрирована в установленном настоящим Положением порядке, а равно эмиссия которых приостановлена, аннулирована или признана несостоявшейся.

4. Акционерное общество может выпускать только именные акции в документарной или бездокументарной форме.

Размещение ценных бумаг осуществляется закрытым или открытым способом. Акции первого выпуска размещаются закрытым способом - только среди учредителей, независимо от типа общества.

Ведение реестра акционеров эмитент должен поручить независимому регистратору, имеющему лицензию на осуществление профессиональной деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг. Эмитент вправе самостоятельно вести реестр при числе акционеров менее 500 и при наличии в своем штате специалиста, который обладает действующим квалификационным свидетельством второй категории (с правом допуска к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами), выданным Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам. При открытом способе размещения акций ведение реестра осуществляется только независимым регистратором.

5. Документы, представляемые для регистрации, аннулирования или утверждения отчета об итогах эмиссии акций направляются Уполномоченному органу по почте или с нарочным, который должен иметь доверенность, оформленную в установленном порядке.

Представленные документы рассматриваются Уполномоченным органом в течение 30 дней, если иное не установлено действующим законодательством.

В случае отказа в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций и повторного представления эмитентом документов, исчисление срока рассмотрения начинается заново, при этом сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии, финансовой отчетности, аудиторском заключении, должны соответствовать требованиям, установленным на дату представления последних документов.

При отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии эмитент вправе получить необходимые документы из представленных Уполномоченному органу, для устранения указанных замечаний. Для получения документов представитель эмитента должен предъявить Уполномоченному органу доверенность и составить опись полученных документов.

В случае спора (несогласия эмитента с решением от отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций) документы остаются у Уполномоченного органа для его разрешения в установленном порядке.

6. Должностные лица эмитента, подписавшие документы, представленные Уполномоченному органу, несут установленную законодательством Республики Казахстан ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах, или за верность представленной копии подлиннику документа.

Уполномоченный орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных эмитентом для регистрации, аннулирования или утверждения об итогах эмиссии акций.

7. При регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций Уполномоченный орган вправе потребовать от эмитента представления дополнительной информации, касающейся особенностей создания эмитента или распределения (оплаты) его акций, а также порядка формирования (увеличения, уменьшения) его уставного фонда.

8. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения, Уполномоченный орган направляет эмитенту мотивированный отказ в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций в письменной форме.

При регистрации эмиссии акций эмитенту выдается свидетельство о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг (Приложение N 4), а также возвращаются один экземпляр проспекта эмиссии и один образец акции каждого вида (при документарной форме выпуска), заверенные Уполномоченным органом.

При утверждении отчета об итогах эмиссии акций эмитенту направляется уведомление об утверждении отчета, а также возвращается один экземпляр отчета, заверенный Уполномоченным органом.

В случае неполного размещения или неполной оплаты акций отчет об итогах эмиссии не утверждается, а эмитенту направляется уведомление Уполномоченного органа о принятии к сведению данного отчета. После получения уведомления о принятии к сведению отчета об итогах эмиссии акций, эмитент должен аннулировать данную эмиссию в течение 4-х месяцев с даты окончания установленного срока для размещения акций.

Регистрация дополнительной эмиссии или аннулирование эмиссии акций не могут быть произведены без утверждения отчета об итогах предыдущей (аннулируемой) эмиссии акций.

Порядок оформления документов, представляемых для утверждения отчета об итогах эмиссии акций, предусмотренных настоящим Положением, применяется ко всем ранее зарегистрированным эмиссиям акций в Республике Казахстан.

9. Уполномоченный орган вправе отказать в регистрации, аннулировании или в утверждении отчета об итогах эмиссии акций в случаях:

а) несоответствия представленных документов требованиям действующего законодательства Республики Казахстан и настоящему Положению;

б) представления информации о выпуске, размещении или аннулировании акций, содержащей ложные или неточные сведения.

10. Решение Уполномоченного органа об отказе в регистрации, аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций может быть обжаловано в судебном порядке.

11. Уполномоченный орган в течение 10 дней уведомляет держателя реестра государственных предприятий и учреждений, хозяйственных товариществ с долевым участием государства (далее - Реестродержателя) о произведенной государственной регистрации эмиссии акций или аннулирования эмиссии акций и об утверждении отчета об итогах выпуска и размещения акций либо об отказе в них с указанием порядкового номера исходящего номера заявления эмитента по форме Приложения N 5.

12. После регистрации эмиссии акций эмитент:

- заказывает и изготавливает акции (при документарной форме выпуска) и размещает ценные бумаги в сроки, установленные действующим законодательством;

- при открытом способе размещения акций эмитент публикует проспект эмиссии или сообщение об открытой подписке, в котором указывается:

а) наименование и место нахождения акционерного общества;

б) основные виды деятельности эмитента;

в) структура эмиссии и форма выпуска ценных бумаг, на которые объявлена открытая подписка;

г) круг потенциальных инвесторов;

д) сроки начала и окончания распространения ценных бумаг;

е) сведения о регистраторе эмитента;

ж) места, где потенциальные инвесторы могут приобрести ценные бумаги данного выпуска и ознакомиться с содержанием проспекта эмиссии;

з) краткое описание имущества эмитента;

- размещает акции среди инвесторов;

- в установленный срок представляет отчет об итогах эмиссии акций.

Эмитент обязан обеспечить всех покупателей ценных бумаг данного выпуска полной и равной информацией.

13. В случае утраты оригиналов документов, выдаваемых Уполномоченным органом при регистрации , аннулировании или утверждении отчета об итогах эмиссии акций, эмитент вправе обратиться к Уполномоченному органу за выдачей дубликата, при условии опубликования информации о недействительности утраченных документов в официальных печатных изданиях Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам или центрального органа юстиции.

Информация открытых акционерных обществ о созыве общего собрания акционеров, о решении общества об уменьшении уставного фонда и аннулирования акций, об объявлении открытой подписки на акции, а также другая информация о деятельности открытого акционерного общества публикуется в официальных печатных изданиях Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам или центрального органа юстиции, если иные общереспубликанские издания не определены в уставе общества.

14. При изменении наименования, в месячный срок с даты перерегистрации юридического лица в органах юстиции, эмитент должен представить Уполномоченному органу необходимые документы для получения нового свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг и внесения изменений в проспект эмиссии (условия выпуска). Уполномоченным органом в новом свидетельстве о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг указывается дата выдачи предыдущего свидетельства.

В случае изменения наименования, при документарной форме выпуска акций, эмитент обязан после получения нового свидетельства о государственной регистрации эмиссии ценных бумаг сделать соответствующую запись на каждой акции и уведомить об этом Уполномоченный орган.