Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Использованные в настоящих Правилах понятия означают следующее:

1) "Брокер - дилер" - организация, осуществляющая брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг Республики Казахстан на основании соответствующей лицензии;

2) "Внутренние документы Организатора торгов

(Внутренние документы)" - учредительные документы Организатора торгов, правила биржевой торговли (как они определены пунктами 2 и 3 статьи 44 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года), правила котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (как они определены статьей 54 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года), правила Организатора торгов как СРО (как они определены статьей 58 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года), внутренние документы Организатора торгов как акционерного общества (как они предусмотрены подпунктом 12) пункта 1 статьи 62 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года), внутренние правила и иные документы, регулирующие внутреннюю деятельность Организатора торгов как товарищества с ограниченной или дополнительной ответственностью (как они предусмотрены Законом Республики Казахстан "О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью" от 22 апреля 1998 года), и решения органов и общего собрания членов Организатора торгов, принятые в пределах их компетенции;

3) "Делистинг" - временное или постоянное исключение ценных бумаг определенного типа из Официального списка Организатора торгов с соответствующим приостановлением действия или прекращением преимуществ, установленных для типов ценных бумаг, которые включены в Официальный список Организатора торгов, и их эмитентов;

4) "Инициатор допуска" - организация, по инициативе которой ценные бумаги определенного типа допускаются к обращению в Торговой системе"

5) "Исполнение сделки с ценными бумагами (Исполнение сделки)" - осуществление расчетного по сделке с ценными бумагами путем исполнения сторонами сделки вытекающих из нее обязательств;

6) "Класс ценной бумаги (Класс ценных бумаг)" - открытое множество ценных бумаг определенных типов, схожих между собой по характеру их эмитентов, способами выпуска, размещения, обращения и по другим возможным характеристикам;

7) "Котировка" - объявленная Брокером - дилером цена покупки и/или продажи ценных бумаг определенного типа, по которой он готов заключить сделку с данными ценными бумагами на объявленных им или принятых им условиях; или

объявление желания Брокера - дилера заключить сделку с ценными бумагами определенного типа по установленным им ценам на объявленных Брокером - дилером или принятых им условиях; или

осуществляемые Организатором торгов сбор, обработка и оглашение данных о результатах торгов с ценными бумагами, допущенными к обращению в его Торговой системе: о параметрах (ценах, объемах и иных возможных параметрах) зарегистрированных в Торговой системе сделок с такими ценными бумагами и/или о параметрах (максимальных ценах покупки, минимальных ценах продажи, объемах и иных возможных параметрах) зарегистрированных в Торговой системе заявок (предложений) членов данного Организатора торгов на заключение сделок с такими ценными бумагами;

8) "Котировка двусторонняя" - объявленные Брокером-дилером цены покупки и продажи ценных бумаг определенного типа, по которым он готов заключить сделку с данными ценными бумагами на объявленных им или принятых им условиях; или

способ котировки (как объявления желания), при котором Брокер - дилер указывает как цену покупки, так и цену продажи ценных бумаг определенного типа, по которым он готов заключать сделки с данными ценными бумагами на объявленных Брокером - дилером или принятых им условиях;

9) "Котировка индикативная (Котировка мягкая)" - объявленная Брокером - дилером предварительная (оценочная) цена покупки и/или продажи ценных бумаг определенного типа, на основании которой он готов заключить сделку с данными ценными бумагами после проведения дополнительных переговоров с потенциальным продавцом/покупателем об условиях такой сделки с предложением, что фактическая цена сделки может отличаться от ранее объявленной предварительной (оценочной) и что Брокер - дилер может отказаться от заключения сделки с потенциальным продавцом/покупателем, по отношению к которому лимит рисков данным Брокером - дилером не установлен, либо исчерпан, либо близок к исчерпанию; или способ котировки (как объявления желания), при котором Брокер - дилер указывает предварительную (оценочную) цену покупки и/или продажи ценных бумаг определенного типа, на основании которой он готов заключить сделку с данными ценными бумагами после проведения дополнительных переговоров с потенциальным продавцом - покупателем об условиях такой сделки с предположением, что фактическая цена сделки может отличаться от ранее объявленной предварительной (оценочной) и что Брокер - дилер может отказаться от заключения сделки с потенциальным продавцом/покупателем, по отношению к которому лимит рисков данным Брокером - дилером не установлен либо исчерпан либо близок к исчерпанию;

10) "Котировка твердая" - объявленная Брокером - дилером цена покупки и/или продажи ценных бумаг определенного типа, по которой он обязан заключить сделку с данными ценными бумагами на объявленных им или принятых им условиях; или способ котировки (как объявления желания), при котором Брокер - дилер указывает цену покупки и/или продажи ценных бумаг определенного типа, по которой он обязуется заключить сделку с данными ценными бумагами на объявленных Брокером - дилером или принятых им условиях;

11) "Листинг" - включение ценных бумаг, определенного типа в официальный список Организатора торгов с соответствующим предоставлением преимущества, установленных для типов ценных бумаг, которые включены в Официальный список Организатора торгов, и их эмитентов;

12) "Лот" - установленное Организатором торгов минимальное количество ценных бумаг, которое может являться предметом сделки, заключаемой с ценными бумагами данного типа в его Торговой системе;

13) "Маркет - мейкер" - Брокер - дилер - член Организатора торгов, признанный в качестве такового данными Организатором торгов и принявший на себя обязательством постоянно объявлять и поддерживать двусторонние котировки по ценным бумагам определенного типа;

14) "Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам"

15) "Обращение в Торговой системе (на Площадке)" - возможность ценной бумаги быть предметом сделки, заключаемой в Торговой системе (на Площадке) Организатора торгов;

16) "Организатор торгов (Организатор)" - организатор торгов с ценными бумагами (котировочная организация внебиржевого рынка, фондовая биржа или иная организация в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

17) "Официальный список Организаторов торгов (Официальный список)" - часть Списка Организатора торгов, включенные в который типы ценных бумаг соответствуют определенным (листинговым) требованиям. В случае, если в Списке Организатора торгов Официальный список не выделяется, понятия "Список Организатора торгов" и "Официальный список Организатора торгов (Официальный список)" являются равнозначными;

18) "Площадка Организатора торгов (Площадка)" - часть Торговой системы, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участниками торгов и обращаемым на ней ценным бумагам, а также условиями заключения сделок с ценными бумагами и их исполнения. В случае, если Торговая система не разделяется Организатором торгов на отдельные части, понятия "Торговая система Организатора торгов (Торговая система)" и "Площадка Организатора торгов (Площадка)" является равнозначными;

19) "Поставка против платежа (DVP)" - метод исполнения сделок с ценными бумагами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по поставке ценных бумаг или денег невозможно без исполнения другой стороной сделки встречных обязательств по поставке денег или ценных бумаг;

20) "Система подтверждения Организатора торгов (Система подтверждения)" - программно - технический комплекс Организатора торгов, позволяющий подключенным к нему лицам получать сведения о сделках с ценными бумагами, заключенных по их поручению в Торговой системе данного Организатора торгов, и на основе обработки полученных сведений передавать данному Организатору торгов подтверждения таких сделок (сообщения о соответствии условий сделок условиям поручений на их заключение) либо отказы от подтверждения таких сделок;

21) "Список Организатора торгов" - составленный и утвержденный в соответствии с Внутренними документами Организатора торгов список всех типов ценных бумаг, разрешенных к обращению в его Торговой системе;

22) "СРО" - саморегулируемая организация Брокеров - дилеров;

23) "Тип ценной бумаги (Тип ценных бумаг)" - закрытое множество ценных бумаг однородного качества, обладающее характеристиками, которые позволяют однозначно отличить данное множество от других (в том числе и от других типов ценных бумаг, выпущенных тем же эмитентом);

24) "Торговый день Организатора Торгов (Торговый день)" - установленный Организатором торгов период в пределах календарного дня, в течение которого могут заключаться сделки с ценными бумагами в его Торговой системе;

25) "Торговая сессия Организатора торгов (Торговая сессия)" - часть Торгового дня. В случае, если Торговый день не разделяется Организатором торгов на отдельные части, понятия "Торговый день Организатора торгов (Торговый день)" и "Торговая сессия Организатора торгов (Торговая сессия)" являются равнозначными;

26) "Торговая система Организатора торгов (Торговая система)" - совокупность взаимосвязанных помещений, оборудования, инвентаря, программно - технических средств. Внутренних документов и иных необходимых активов и процедур, посредством которой заключаются сделки с ценными бумагами между Брокерами - дилерами - членами Организатора торгов;

27) "Трейдер Брокера - дилера - члена Организатора торгов (Трейдер члена Организатора торгов, Трейдер)" - физическое лицо, участвующее в проводимых Организатором торгах с ценными бумагами от имени Брокера - дилера - члена данного Организатора торгов;

28) "Участник торгов" - Брокер-дилер - член Организатора торгов, допущенный к назначению сделок с ценными бумагами в Торговой системе (на Площадке) данного организатора торгов и принимающий участие в проводимых Организатором торгах с ценными бумагами.

2. Деятельность Организатора торгов подлежит лицензированию в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3. Правила Организатора торгов принимаются общим собранием его членов в порядке, установленном Внутренними документами Организатора торгов, и подлежат утверждению Национальной комиссией.

4. В случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, Организатор торгов вправе проводить торги с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами. При этом действие настоящих Правил распространяется только на деятельность Организатора торгов, относящуюся к ценным бумагам.

5. Контроль за деятельностью Организатора торгов осуществляется его членами в порядке, установленном Внутренними документами, и Национальной комиссией в соответствии с ее правами и обязанностями, установленными законодательством Республики Казахстан.