ИНСТРУКЦИЯ "ИНСТРУКЦИЯ О ДЕЙСТВИЯХ СУБЪЕКТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В СЛУЧАЕ ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЯ ИЛИ ОТЗЫВА ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ПРАВОМ ВЕДЕНИЯ СЧЕТОВ КЛИЕНТОВ В КАЧЕСТВЕ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ".
Глава 4. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ КЛИЕНТАМ БРОКЕРА - ДИЛЕРА

Глава 4. ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ КЛИЕНТАМ БРОКЕРА - ДИЛЕРА

7. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера - дилера, на счета непосредственно у реестродержателей, ведущих реестры держателей данных ценных бумаг, осуществляется реестродержателем на основании приказа Брокера - дилера на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказа клиента Брокера - дилера на зачисление ценных бумаг на его счет непосредственно у реестродержателя.

8. Перевод ценных бумаг, принадлежащих клиенту Брокера - дилера, на счета у организаций, обладающих действующими Лицензиями, осуществляется реестродержателем на основании приказа Брокера - дилера на списание ценных бумаг со счета номинального держания и приказов организаций, обладающих действующими Лицензиями, на зачисление ценных бумаг на счета номинального держания.

9. В случаях, когда приказ на списание ценных бумаг со счета номинального держания Брокером - дилером не представлен (в соответствии с пунктами 7 и 8 настоящей Инструкции), реестродержатель обязан уведомить об этом Национальную комиссию, которая проверяет обоснованность приказа на зачисление ценных бумаг, сверяет его реквизиты со сведениями, представленными Брокером - дилером согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящей Инструкции, и по результатам проверки дает разрешение реестродержателю на полное или частичное исполнение приказа на зачисление ценных бумаг или запрещает его исполнение.

10. В случае отзыва Лицензии, при неполучении реестродержателем в течение месяца со дня, указанного в части первой пункта 6 настоящей Инструкции, каких-либо распоряжений клиента Брокера - дилера в отношении принадлежащих ему ценных бумаг (приказа самого клиента или приказа избранной клиентом организации, обладающей действующей Лицензией), реестродержатель обязан уведомить об этом Национальную комиссию, которая в течение пяти рабочих дней со дня получения такого уведомления передает реестродержателю (под роспись его уполномоченного представителя) информацию о данном клиенте и принадлежащих ему ценных бумагах в объеме сведений, представленных о данном клиенте Брокером - дилером согласно подпункту 3) пункта 2 и пункту 4 настоящего Постановления, а также копию образца подписи клиента (подписей уполномоченных представителей клиента) и оттиска печати клиента (если он является юридическим лицом).

По получении указанной информации реестродержатель обязан в течение трех рабочих дней (включая день получения) открыть данному клиенту временный счет, перевести на него принадлежащие данному клиенту ценные бумаги, отправить ему соответствующее уведомление (по коммуникационным реквизитам, содержащимся в полученной информации) и предоставить Национальной комиссии отчет о выполненных действиях. Временный счет переводится в режим обычного счета по представлении клиентом документов, установленных действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами реестродержателя, для открытия счета у реестродержателя.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.