ИНСТРУКЦИЯ "ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ РАСЧЕТА И ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ (НОРМАТИВОВ) ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ ДЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ".
Глава 3. КОНТРОЛЬ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ КРИТЕРИЯМ (НОРМАТИВАМ) ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ

Глава 3. КОНТРОЛЬ ЗА СООТВЕТСТВИЕМ КРИТЕРИЯМ (НОРМАТИВАМ) ФИНАНСОВОЙ УСТОЙЧИВОСТИ

8. Значения критериев (нормативов) финансовой устойчивости рассчитываются Брокерами - дилерами каждый рабочий день по состоянию на начало дня. Расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости должны быть оформлены в письменном виде и в обязательном порядке подписаны первыми руководителями Брокеров - дилеров или замещающими их лицами.

9. Брокеры - дилеры обязаны представлять Национальной комиссии по ее письменному требованию расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости в течение дня получения такого требования по состоянию на начало этого дня или любого иного предшествующего дня, указанного в требовании Национальной комиссии.

10. В случае несоответствия рассчитанных значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости условиям пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции Брокер - дилер обязан в течение одного дня сообщить Национальной комиссии о факте и причинах данного несоответствия с приложением плана мероприятий по его устранению.

11. Брокеры - дилеры обязаны ежеквартально представлять Национальной комиссии расчеты значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости по состоянию на начало первого рабочего дня текущего квартала в сроки, установленные действующим законодательством для представления ежеквартальной отчетности Брокеров - дилеров Национальной комиссии. При несоответствии значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости условиям пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции такие расчеты должны сопровождаться объяснениями причин несоответствия и планами мероприятий по их устранению.

12. Нарушение Брокером - дилером условий пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции является основанием для принятия директоратом Национальной комиссии, в зависимости от тяжести нарушения, решения о приостановлении действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или о ее отзыве.

Директорат Национальной комиссии вправе не приостанавливать действие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг или не отзывать такую лицензию при наличии соответствующего ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является данный Брокер - дилер. Порядок выдачи указанного ходатайства должен определяться нормативным актом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным ее органом управления (Биржевым советом, советом/Президиумом ассоциации) по согласованию с Директоратом Национальной комиссии (данная часть включена постановлением Национальной комиссии от 09 апреля 1999 года N 27).

В случае удовлетворения Директоратом Национальной комиссии ходатайства саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг о неприостановлении действия лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и предоставления данному Брокеру - дилеру дополнительного срока по приведению значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости в соответствие с требованиями настоящей Инструкции данный Брокер - дилер освобождается от выполнения обязанностей, установленных пунктом 10 настоящей Инструкции, до истечения указанного срока (данная часть включена постановлением Национальной комиссии от 09 апреля 1999 года N 27).

 
Примечание

13. При рассмотрении директоратом Национальной комиссии вопроса о нарушении Брокером - дилером условий пунктов 4 и 7 настоящей Инструкции признаются отягчающими обстоятельствами:

1) нарушение, сопровождаемое нарушением условий пунктов 8, 9, 10 или 11 настоящей Инструкции;

2) отклонение достигнутых Брокером - дилером значений критериев (нормативов) финансовой устойчивости от значений, допустимых пунктами 4 и 7 настоящей Инструкции, на двадцать и более процентов;

3) нарушение, связанное с нарушением прав и охраняемых законом либо договором интересов клиентов Брокера - дилера (инвесторов и других возможных клиентов);

4) систематический (три и более раза в течение календарного квартала) характер нарушения.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.