Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О рынке ценных бумаг [редакция от 21.07.2007]".
Глава 16. Центральный депозитарий
- Глава 16. Центральный депозитарий
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий является некоммерческой организацией. Акции центрального депозитария размещаются среди профессиональных участников рынка ценных бумаг и международных финансовых организаций.
1-1. Учредителями и акционерами центрального депозитария не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами) юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
2. Депонентами центрального депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся номинальными держателями ценных бумаг, а также иностранные депозитарии и кастодианы.
3. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.
Центральный депозитарий является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей депозитарную деятельность.
Статья 79. Управление центральным депозитарием
1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами.
1-1. Руководящие работники центрального депозитария должны соответствовать требованиям, установленным статьей 54 настоящего Закона.
2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых инструментов;
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов (между самими депонентами; между депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента, с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов), а также иных лиц, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность без соответствующей лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил;
4) оказывает консультационные, информационные и другие виды услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан;
5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами в финансовых инструментах и (или) в деньгах.
2. Центральный депозитарий при наличии лицензий на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет:
1) функции централизованной организации, осуществляющей расчеты между брокерами и дилерами;
2) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении;
3) открытие банковских счетов депоненту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также для получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов;
3. Центральный депозитарий на основании лицензии на осуществление ведения системы реестров держателей ценных бумаг вправе вести систему реестров держателей ценных бумаг.
4. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке.
Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.
Статья 81. Свод правил центрального депозитария
1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, являющихся депонентами центрального депозитария и (или) осуществляющих сделки с использованием услуг центрального депозитария.
Свод правил центрального депозитария разрабатывается его исполнительным органом, согласовывается с уполномоченным органом и утверждается общим собранием акционеров центрального депозитария.
2. Свод правил центрального депозитария должен содержать:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме;
4) правила осуществления клиринговой деятельности;
5) порядок представления отчетности депонентам;
6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
8) правила учета денег депонентов и их клиентов;
9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий не вправе:
1) делегировать другим лицам выполнение своих функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария;
2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов или организатора торгов;
3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента), служебную тайну;
4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов.
2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.