Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О рынке ценных бумаг [редакция от 21.07.2007]".
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
1. На рынке ценных бумаг осуществляются следующие виды деятельности, подлежащие лицензированию уполномоченным органом:
1) брокерская;
1-1) дилерская;
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер - агентская;
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1) - 8) пункта 1 настоящей статьи, а также депозитарная деятельность являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в целях координации своей деятельности создают только одну саморегулируемую организацию.
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4-1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
иные условия, требования и ограничения, которые совет директоров лицензиата считает необходимым включить во внутренние документы.
Внутренние документы должны быть утверждены советом директоров лицензиата.
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их банкротства или добровольной ликвидации.
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом с его клиентом.
