Правила Национального Банка от 13.07.2001 N 279 "ПРАВИЛА ПРИМЕНЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ В ОТНОШЕНИИ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ, ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОТДЕЛЬНЫЕ ВИДЫ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ИХ РУКОВОДЯЩИХ РАБОТНИКОВ, А ТАКЖЕ АФФИЛИИРОВАННЫХ ЛИЦ БАНКОВ ВТОРОГО УРОВНЯ ".
Глава 3. Ограниченные меры воздействия

Глава 3. Ограниченные меры воздействия

Письмо - обязательство

9. Национальный Банк вправе по основаниям, предусмотренным статьей 46 Закона, затребовать у банка, аффилиированного лица банка или организации письмо - обязательство, которое должно содержать факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства банка, аффилиированного лица банка или организации по их устранению в строго определенные сроки с указанием перечня запланированных мероприятий.

Письменное соглашение

10. Национальный Банк вправе по основаниям, предусмотренным статьей 46 Закона, заключить с банком, аффилиированным лицом банка или организацией - двухстороннее либо с банком и аффилиированным лицом банка - трехстороннее письменное соглашение о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении первоочередных мер в связи с этим.

11. Письменное соглашение составляется в случаях, когда Национальный Банк вместе с банком, аффилиированным лицом банка или организацией приходят к выводу, что для устранения имеющихся нарушений и недостатков требуется срок, превышающий два месяца.

12. Письменное соглашение составляется в двух (трех) экземплярах и подписывается от имени банка, аффилиированного лица банка, являющегося юридическим лицом, и организации - первым руководителем (или лицом, его замещающим) или непосредственно аффилиированным лицом банка, являющимся физическим лицом.

Письменное предупреждение

13. Национальный Банк вправе по основаниям, предусмотренным статьей 46 Закона, вынести письменное предупреждение в отношении банка, аффилиированного лица банка или организации.

14. Письменное предупреждение является уведомлением Национального Банка о возможности применения к банку, аффилиированному лицу банка или организации санкций, предусмотренных статьей 47 Закона, в случае, если имеющиеся недостатки не будут устранены в установленный Национальным Банком срок.

15. Письменное предупреждение доводится до сведения первого руководителя банка (или лица, его замещающего), аффилиированного лица банка или организации.

16. Первый руководитель банка (или лицо, его замещающее) должен в обязательном порядке в течение пяти дней поставить в известность всех членов исполнительного органа, совета директоров банка, крупных участников банка и банковские холдинги.

Письменное предписание

17. Национальный Банк вправе по основаниям, предусмотренным статьей 46 Закона, дать банку, аффилиированному лицу банка или организации обязательное для исполнения письменное предписание.

18. Письменное предписание Национального Банка - это указание банку, аффилиированному лицу банка или организации о принятии коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок. Коррективные меры указываются в письменном предписании и представляют собой обязательные к исполнению меры, указанные в статье 45 Закона.

19. Письменное предписание доводится до сведения первого руководителя банка (или лица, его замещающего), аффилиированного лица банка или организации.

20. Первый руководитель банка (или лицо, его замещающее) должен в обязательном порядке в течение пяти дней поставить в известность всех членов исполнительного органа, совета директоров банка, крупных участников банка и банковские холдинги.

Основные требования

по применению ограниченных мер воздействия

21. Банк, аффилиированное лицо банка или организация обязаны в течение десяти календарных дней после получения уведомления Национального Банка о применении в отношении него ограниченных мер воздействия, представить в Национальный Банк план - график мероприятий по устранению имеющихся недостатков, с приложением при необходимости иных документов.

Национальный Банк рассматривает план - график и направляет свое заключение банку, аффилиированному лицу банка или организации в течение десяти календарных дней. В случае несогласия с планом - графиком, Национальный Банк вправе направить указание банку, аффилиированному лицу банка или организации о необходимости выполнения конкретных мероприятий в определенные сроки.

22. Банк, аффилиированное лицо банка или организация обязаны уведомить Национальный Банк об исполнении письма - обязательства, письменного соглашения, письменного предписания или письменного предупреждения в срок, указанный в данном документе.

В случае, если установленный срок исполнения будет превышать один месяц, банк, аффилиированное лицо банка или организация обязаны ежемесячно уведомлять Национальный Банк о поэтапном исполнении.

23. Началом срока выполнения банком, аффилиированным лицом банка или организацией условий и мероприятий, предусмотренных решением Национального Банка о применении ограниченных мер воздействия, считается дата получения ими соответствующего документа.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.