Правила Национального Банка от 13.06.2002 N 229 "ПРАВИЛА ОРГАНИЗАЦИИ И ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПО ВОПРОСАМ СОБЛЮДЕНИЯ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
Глава 2. Порядок составления и утверждения планов проверок

Глава 2. Порядок составления и утверждения планов проверок

5. План проверки составляется на полугодие по каждому филиалу отдельно по уполномоченным банкам, отдельно по уполномоченным организациям и отдельно по лицам, имеющим лицензию Национального Банка на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту (далее - лица, осуществляющие розничную торговлю).

6. Планы проверок не подлежат разглашению до истечения соответствующего полугодия проверки. Перечень должностных лиц уполномоченного подразделения и филиалов, допущенных к составлению планов проверок и отвечающих за неразглашение сведений, содержащихся в них (далее - ответственные лица), определяется:

в центральном аппарате Национального Банка - Председателем Национального Банка;

в филиалах - директором филиала.

7. Планы проверок деятельности уполномоченных банков, уполномоченных организаций и лиц, осуществляющих розничную торговлю, составляются ответственными лицами филиалов один раз в полугодие и представляются для рассмотрения и последующего утверждения руководством Национального Банка в уполномоченное подразделение в срок не позднее соответственно 1 декабря (на первое полугодие следующего года) и 1 июня (на второе полугодие текущего года).

8. Ответственные лица уполномоченного подразделения рассматривают проекты планов проверок, в случае необходимости корректируют их и представляют на утверждение заместителю Председателя Национального Банка, курирующему уполномоченное подразделение.

Утвержденные планы проверок направляются в филиалы по электронным каналам связи в виде файла, защищенного паролем.

9. Ответственные лица филиала уведомляют работников филиалов, осуществляющих проверки, о факте проведения и объекте проверки за день до начала либо в день начала проверки.

10. В утвержденные планы проверок при необходимости уполномоченным подразделением могут быть внесены изменения и дополнения, в том числе по представлению филиала. Вносимые изменения и дополнения доводятся до филиала письмом, подписанным заместителем Председателя Национального Банка, курирующим уполномоченное подразделение.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.