• Глава 16. Центральный депозитарий

Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария

1. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.

2. Учредителями и акционерами центрального депозитария могут быть только уполномоченный орган, профессиональные участники рынка ценных бумаг и международные финансовые организации, перечень которых определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Доля прямого и (или) косвенного владения акциями центрального депозитария уполномоченного органа составляет более пятидесяти процентов от общего количества голосующих акций центрального депозитария.

Доля владения акциями центрального депозитария каждого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением фондовой биржи, и каждой международной финансовой организации не может превышать пяти процентов от общего количества размещенных акций центрального депозитария.

3. Клиентами центрального депозитария являются:

1) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

2) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

3) организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

4) депоненты, являющиеся иностранными депозитариями, кастодианами и (или) номинальными держателями финансовых инструментов;

5) организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и (или) деятельность центрального контрагента;

6) иностранные дилеры и (или) иные юридические лица, являющиеся членами фондовой биржи и (или) клиринговыми участниками клиринговой организации;

7) клиенты депонентов.

Примечание

Статья 79. Управление центральным депозитарием

1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами.

1-1. Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников центрального депозитария.

2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.

Примечание

Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария

1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:

1) оказывает клиентам услуги номинального держания финансовых инструментов;

2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов (между самими депонентами; между депонентом, с одной стороны, и клиентом другого депонента, с другой стороны; между клиентами двух различных депонентов), а также иных клиентов;

3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил;

4) оказывает консультационные, информационные и другие виды услуг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан;

5) ^{исключен}

6) осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или оказывает услуги клиринговым организациям и (или) центральным контрагентам организованного рынка ценных бумаг на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.

2. Центральный депозитарий при наличии лицензий на осуществление отдельных видов банковских операций осуществляет:

1) функции централизованной организации, осуществляющей расчеты между клиентами центрального депозитария;

2) выполнение функций платежного агента по выплате дохода по финансовым инструментам и при их погашении;

3) открытие банковских счетов клиенту, предназначенных для осуществления переводов денег по сделкам с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, а также получения денег при выплате дохода и погашении финансовых инструментов;

4) ^{исключен}.

2-1. Центральный депозитарий осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами без лицензии уполномоченного органа на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами.

3. ^{исключен};.

3-1. Центральный депозитарий осуществляет ведение системы реестров держателей государственных ценных бумаг и системы реестров держателей акций единого регистратора без лицензии уполномоченного органа.

4. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке.

Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.

Примечание

Статья 81. Свод правил центрального депозитария

1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг.

Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального депозитария. Свод правил центрального депозитария утверждается советом директоров центрального депозитария.

2. Свод правил центрального депозитария должен содержать:

1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;

1-1) ^{исключен};

1-2) правила ведения системы реестров держателей акций единого регистратора;

1-3) правила ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг;

2) правила учета эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов;

3) правила осуществления хранения и дематериализации ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме;

4) правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;

5) порядок представления отчетности депонентам и клиентам депонентов;

6) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;

7) ^{исключен}

8) правила учета денег депонентов и их клиентов;

8-1) правила взаимодействия с клиринговой организацией и (или) центральным контрагентом при осуществлении расчетов с применением услуг клиринговой организации и (или) центрального контрагента;

9) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

3. Центральный депозитарий в течение десяти рабочих дней со дня принятия свода правил либо внесения в них изменений и (или) дополнений уведомляет об этом уполномоченный орган с приложением данных документов.

Примечание

Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария

1. Центральный депозитарий не вправе:

1) делегировать другим лицам выполнение своих функций в соответствии с законодательством Республики Казахстан и сводом правил центрального депозитария;

2) осуществлять регистрацию сделок с финансовыми инструментами без наличия соответствующих приказов своих депонентов, организатора торгов или соответствующего решения уполномоченного органа;

2-1) ^{исключен};

3) разглашать коммерческую тайну о депоненте (его клиенте), финансовых инструментах, учитываемых на лицевом счете (субсчете) депонента (его клиента);

4) совершать действия, нарушающие права и интересы депонентов и их клиентов.

2. Центральный депозитарий не вправе участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Примечание