• Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг

Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата

Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:

1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг, законодательству Республики Казахстан, внутренним документам профессиональной организации и лицензиата;

2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления лицензируемого вида деятельности;

3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата;

4) добровольной реорганизации или ликвидации;

5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом лицензии.