• Раздел 3. Пенсионное обеспечение из накопительных пенсионных фондов и страховых организаций

• Глава 11. Управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда

Статья 51. Порядок управления пенсионными активами накопительного пенсионного фонда

Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, либо накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии у него соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности в порядке, устанавливаемом уполномоченным органом.

Статья 52. Организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов

1. Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов является юридическим лицом, профессиональным участником рынка ценных бумаг и создается в форме акционерного общества в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Примечание

1-1. Учредителями или акционерами организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, могут быть юридические и физические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, с учетом требований, установленных настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Примечание

1-2. Учредителем или акционером организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, являющейся нерезидентом Республики Казахстан, может быть только юридическое лицо - финансовая организация, имеющая определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств. Перечень рейтинговых агентств и минимальный рейтинг устанавливаются уполномоченным органом.

Юридические лица, имеющие статус коммерческой организации, зарегистрированной в оффшорной зоне, и юридические лица, в уставном капитале которых прямо или через аффилиированных лиц участвуют юридические лица, зарегистрированные в оффшорной зоне, не могут быть учредителями или акционерами организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Республики Казахстан. Перечень оффшорных зон устанавливается уполномоченным органом.

Примечание

1-3. Суммарный уставный капитал организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, с иностранным участием не может превышать пятьдесят процентов совокупного объявленного уставного капитала всех организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Республики Казахстан.

Примечание

1-4. Не менее одной трети членов совета директоров и правления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с участием нерезидента Республики Казахстан должны составлять граждане Республики Казахстан. Нерезиденты Республики Казахстан - члены совета директоров и правления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны представить документы, свидетельствующие об опыте руководящей работы не менее трех лет в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.

Примечание

1-5. Организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с участием нерезидента Республики Казахстан является организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, более двадцати пяти процентов голосующих акций которой в совокупности находятся в собственности или управлении:

1) нерезидента Республики Казахстан;

2) юридического лица - резидента Республики Казахстан, более пятидесяти процентов акций (вкладов участников) которого находятся в собственности и (или) управлении нерезидентов Республики Казахстан;

3) резидентов Республики Казахстан, являющихся номинальными держателями ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан.

Примечание

2. Наименование организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда должно содержать слова "организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами".

Примечание

3. Минимальный размер уставного капитала организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, порядок его формирования и состав определяются уполномоченным органом.

Примечание

4. Имущество организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами обособлено от пенсионных активов накопительных пенсионных фондов.

Примечание

Статья 53. Руководящие работники организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

1. Руководящими работниками организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами признаются: первый руководитель исполнительного органа и его заместители, главный бухгалтер и его заместители, руководитель и главный бухгалтер филиала (представительства).

2. Не может быть руководящим работником организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами лицо:

- не имеющее высшего образования;

- имеющее непогашенную или не снятую в установленном законом порядке судимость;

- ранее являвшееся руководящим работником или должностным лицом юридического лица, которое было признано банкротом или подвергнуто консервации, санации, принудительной ликвидации во время руководства данного лица;

- не прошедшее согласование в порядке, установленном уполномоченным органом.

Примечание

3. Кандидатура руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, подлежит обязательному согласованию с уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Уполномоченный орган вправе пересмотреть выданное согласие на избрание (назначение) руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по следующим основаниям:

1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;

2) наличие данных о привлечении к административной ответственности два и более раза в течение года за совершение правонарушений, связанных с инвестиционной деятельностью по управлению пенсионными активами;

3) установление несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи.

Примечание

4. Гражданин имеет право на занятие должности руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами при наличии соответствующего квалификационного свидетельства, выдаваемого в порядке, установленном уполномоченным органом.

Примечание

Статья 54. Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда

1. Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется на основании договора с одной и более организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по его выбору и (или) накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности, выдаваемой уполномоченным органом.

Примечание

2. Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами вправе заключать договоры на управление пенсионными активами одновременно с двумя и более накопительными пенсионными фондами.

Примечание

Примечание

4. Договор на управление пенсионными активами заключается в письменной форме, несоблюдение письменной формы договора влечет за собой его недействительность.

5. К договору на управление пенсионными активами применяются правила договора о доверительном управлении имуществом.

6. Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, не вправе заключать договоры с другими накопительными пенсионными фондами на инвестиционное управление пенсионными активами последних.

Примечание

Статья 55. Обязанности и ограничения деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

1. Организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами обязана:

1) осуществлять инвестирование пенсионных активов в порядке, установленном уполномоченным органом;

2) регулярно производить оценку пенсионных активов в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;

3) отчитываться о своей деятельности в сроки и порядке, установленных уполномоченным органом;

Примечание

4) регулярно отчитываться о своей деятельности перед накопительным пенсионным фондом и уполномоченным органом;

5) публиковать информацию о своей деятельности в порядке, определяемом уполномоченным органом;

6) выполнять другие обязанности, установленные уполномоченным органом и договором об управлении пенсионными активами.

2. В целях защиты прав и интересов вкладчиков накопительных пенсионных фондов организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами запрещается:

1) выпускать иные виды ценных бумаг, кроме акций;

2) привлекать заемные средства от банков на срок, превышающий три месяца, в размере не более размера собственного капитала;

3) совершать за счет пенсионных активов сделки с аффилиированными лицами, за исключением сделок на организованных рынках и договоров на управление пенсионными активами;

Примечание

4) предоставлять займы любыми способами;

5) продавать ценные бумаги, входящие в состав пенсионных активов, на условиях обязательства их обратной покупки;

6) приобретать любые ценные бумаги по марже;

7) заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые не принадлежат накопительному пенсионному фонду ("короткие продажи"), а также договоры на покупку ценных бумаг, не являющихся эмиссионными;

8) выдавать поручительства и гарантии любого рода, совершать залоговые сделки с пенсионными активами;

9) публиковать информацию, содержащую гарантии или обещания доходов по инвестициям пенсионных активов:

10) осуществлять деятельность в сфере материального производства и торговли иным имуществом, кроме ценных бумаг и финансовых инструментов.

Статья 56. Формирование собственного капитала организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

Порядок формирование собственного капитала организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами определяется уполномоченным органом.

Примечание

Статья 57. Обязательные к соблюдению пруденциальные нормативы

Для обеспечения гарантии платежеспособности и финансовой устойчивости организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, устанавливаются обязательные для соблюдения пруденциальные нормативы.

Перечень пруденциальных нормативов, их нормативные значения и методика расчетов, а также формы соответствующей отчетности и сроки ее представления устанавливаются уполномоченным органом.

Примечание

Статья 58. Лицензирование деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов лицензируется уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

При наличии соответствующих лицензий организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, вправе осуществлять деятельность по управлению портфелем ценных бумаг в порядке, определенном уполномоченным органом.

Примечание

Статья 59. Ответственность организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами

Накопительный пенсионный фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, уведомив ее за двадцать дней до намеченной даты расторжения, равно как и потребовать возмещения убытков, вызванных ненадлежащим управлением пенсионными активами.

Примечание

Организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами несет ответственность по своим обязательствам перед накопительным пенсионным фондом всем принадлежащим ей имуществом.

Примечание