Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О рынке ценных бумаг [редакция от 13.02.2009]"
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.
- Глава 1. Общие положения [текст]
- Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
- Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
- Статья 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг
- Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
- Статья 4. Объекты рынка ценных бумаг
- Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг
- Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг [текст]
- Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
- Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
- Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
- Статья 9. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг
- Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска
- Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
- Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций
- Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы
- Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций [текст]
- Статья 14. Выпуск облигаций в пределах облигационной программы
- Статья 15. Последующий выпуск облигаций
- Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
- Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
- Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
- Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций
- Статья 19. Представитель держателей облигаций
- Статья 20. Функции и обязанности представителя
- Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг [текст]
- Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
- Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
- Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства
- Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
- Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
- Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
- Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
- Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
- Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг [текст]
- Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
- Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
- Статья 30. Аннулирование выпуска акций
- Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций
- Статья 31. Выплата дохода по ценным бумагам. Платежный агент
- Статья 32. Отчет об итогах погашения негосударственных облигаций
- Глава 5-1. Особенности выпуска и обращения исламских ценных бумаг [текст]
- Статья 32-1. Основные принципы исламского финансирования
- Статья 32-2. Виды исламских ценных бумаг
- Статья 32-3. Исламские арендные сертификаты
- Статья 32-4. Исламские сертификаты участия
- Статья 32-5. Деятельность совета по принципам исламского финансирования
- Статья 32-6. Исламская специальная финансовая компания
- Статья 32-7. Представитель держателей исламских ценных бумаг. Функции и обязанности представителя держателей исламских ценных бумаг
- Глава 6. Обращение производных ценных бумаг [текст]
- Статья 33. Условия совершения сделок с производными ценными бумагами
- Статья 34. Выпуск депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги эмитентов - резидентов Республики Казахстан
- Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
- Глава 7. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами и подтверждение прав по ним [текст]
- Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
- Статья 37. Регистрация залога прав по эмиссионным ценным бумагам
- Статья 38. Подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам
- Статья 39. Приказ о регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами
- Статья 40. Приостановление операций по лицевым счетам держателей ценных бумаг. Конфискация эмиссионных ценных бумаг
- Глава 8. Коммерческая и служебная тайна на рынке ценных бумаг [текст]
- Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
- Статья 42. Служебная тайна на рынке ценных бумаг
- Статья 43. Раскрытие коммерческой и служебной тайны на рынке ценных бумаг
- Статья 44. Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
- Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг [текст]
- Статья 45. Инфраструктура рынка ценных бумаг
- Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
- Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
- Статья 47-1. Органы лицензиата
- Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
- Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
- Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
- Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии
- Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
- Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
- Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)
- Статья 55. Требования к организационной структуре
- Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение.
- Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
- Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг [текст]
- Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
- Статья 58. Обязанности номинального держателя
- Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
- Статья 60. Договор о номинальном держании
- Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
- Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
- Глава 11. Брокерская и (или) дилерская деятельность на рынке ценных бумаг [текст]
- Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
- Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
- Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг [текст]
- Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
- Статья 66. Функции регистратора
- Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
- Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
- Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами [текст]
- Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
- Статья 71. [исключена]
- Статья 72. Принятие инвестиционных решений
- Глава 14. Кастодиальная деятельность [текст]
- Статья 73. Порядок осуществления кастодиальной деятельности
- Статья 74. Функции и обязанности кастодиана
- Статья 75. Договор по кастодиальному обслуживанию
- Глава 15. Трансфер-агентская деятельность [текст]
- Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
- Статья 77. Функции трансфер-агента
- Глава 16. Центральный депозитарий [текст]
- Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
- Статья 79. Управление центральным депозитарием
- Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
- Статья 81. Свод правил центрального депозитария
- Статья 82. Ограничения деятельности центрального депозитария
- Глава 17. Организатор торгов [текст]
- Статья 83. Организационная структура организатора торгов
- Статья 84. Управление организатором торгов
- Статья 85. Правила организатора торгов
- Статья 86. Члены фондовой биржи
- Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов
- Статья 88. Деятельность фондовой биржи
- Статья 89. Список фондовой биржи
- Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка
- Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг [текст]
- Статья 91. Задачи саморегулируемой организации
- Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций
- Статья 93. Функции саморегулируемой организации
- Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации
- Статья 95. [исключена]
- Статья 96. [исключена]
- Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом
- Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
- Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
- Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
- Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг [текст]
- Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
- Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг
- Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
- Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
- Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
- Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
- Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального Банка на получение информации
- Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг [текст]
- Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг
- Статья 109. [исключена]
- Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента
- Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
- Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации
- Глава 21. Заключительные положения [текст]
- Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
- Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
- Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
- Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона
