Закон Республики Казахстан от 31.08.1995 N 2444 "О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН [редакция от 25.04.2005]".
Статья 21. Дополнительные требования к созданию и деятельности банка с участием нерезидентов Республики Казахстан
Статья 21. Дополнительные требования к созданию и деятельности банка с участием нерезидентов Республики Казахстан
1. Юридическое или физическое лицо - нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в статье 19 настоящего Закона, обязано приложить к заявлению о выдаче разрешения на открытие банка сведения об участии его в уставном капитале других банков и финансовых организаций, письменное уведомление уполномоченного органа (для банков - нерезидентов - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается участие в уставном капитале банка - резидента Республики Казахстан либо заявление уполномоченного органа (для банков - нерезидентов - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителем не требуется.
1-1. В целях осуществления контроля за соблюдением участниками (учредителями, акционерами) банка требований, установленных в настоящей статье. Уполномоченный орган вправе требовать представления учредительных документов и финансовой отчетности юридическими лицами, являющимися аффилиированными с банком лицами, а также запрашивать необходимые сведения у государственных органов.
2. Юридическое лицо - нерезидент, ходатайствующее о приобретении статуса крупного участника или банковского холдинга, помимо документов, указанных в статье 19 и пункте 1 настоящей статьи, обязано представить следующие документы:
а) решение соответствующего органа юридического лица - учредителя о его участии в банке - резиденте Республики Казахстан;
б) должным образом оформленные годовые отчеты юридического лица (включая консолидированный баланс и отчет о прибылях и убытках) за три последних финансовых (операционных) года, заверенные аудиторской организацией (аудитором), соответствующей (им) требованиям пункта 4 статьи 19 настоящего Закона;
другие документы по вопросу создания и деятельности банка с участием нерезидентов Республики Казахстан, необходимые для определения крупных участников банка и банковских холдингов, предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
3. Банк - нерезидент Республики Казахстан, являющийся учредителем либо участником банка помимо документов, указанных в статье 19 и пунктах 1 и 2 настоящей статьи, обязан представить следующие документы:
а) письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк обладает действующей лицензией на ведение банковской деятельности;
б) письменное подтверждение органа банковского надзора соответствующего государства о том, что банк подлежит надзору на консолидированной основе.
4. Уполномоченный орган вправе запросить информацию о финансовом положении банков или финансовых организаций, в уставном капитале которых участвует юридическое или физическое лицо - нерезидент, являющееся учредителем банка. В случае неудовлетворительного финансового положения указанных банков или финансовых организаций Национальный банк вправе отказать данному юридическому или физическому (лицу - нерезиденту в участии в уставном капитале банка - резидента.
5. Физические лица - нерезиденты Республики Казахстан, владеющие или намеревающиеся приобрести десять и более процентов голосующих акций банка, представляют соответствующее уведомление уполномоченного органа его государства о том, что данное участие в уставном капитале банка - резидента Республики Казахстан не противоречит законодательству соответствующего государства.
