• Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами

Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем инвестиционного фонда или инвестиционному управлению пенсионными активами устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

2. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных инвесторов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента.

4. Права управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии с их внутренними документами.

Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами

1. Функциями управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами являются:

1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа;

2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем и инвестиционного управления пенсионными активами в целях исполнения принятых инвестиционных решений;

3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и их внутренними документами;

4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Управляющие инвестиционным портфелем или пенсионными активами вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан.

Статья 71. Запреты, связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами

1. Управляющим инвестиционным портфелем или пенсионными активами запрещается:

1) осуществлять деятельность в сфере материального производства;

2) выдавать поручительства и гарантии, совершать сделки залога с имуществом, находящимся в управлении;

3) предоставлять займы;

4) выпускать иные ценные бумаги, кроме акций, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан;

5) продавать финансовые инструменты, входящие в состав активов, находящихся в управлении, на условиях обязательства их обратной покупки;

6) приобретать любые финансовые инструменты с использованием заемных средств.

2. Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами не совмещается с брокерско-дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

Статья 72. Принятие инвестиционных решений

Принятие инвестиционных решений в отношении инвестиционного портфеля клиентов осуществляется инвестиционным комитетом управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами, который состоит из работников, обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории, в количестве, составляющем не менее трех человек. Избрание работников в состав инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом управляющих. Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов работников, участвующих в его заседании, и оформляются в письменном виде.