Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [редакция от 02.07.2003]".
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
1) наличие работников, обладающих квалификационными свидетельствами согласно перечню, установленному нормативным правовым актом уполномоченного органа;
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
3) внутренние документы заявителя, устанавливающие условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, должны соответствовать требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа, устанавливающего порядок осуществления определенного вида деятельности на рынке ценных бумаг, и внутренних документов соответствующей саморегулируемой организации;
4) соблюдение пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости, установленных для соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
5) наличие структурных подразделений, соответствующих требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
6) заключение саморегулируемой организации о соответствии заявителя и его документов, представляемых для получения лицензии, требованиям в соответствии с настоящим Законом и внутренними документами данной саморегулируемой организации.
2. Внутренние документы лицензиата подлежат согласованию с уполномоченным органом в установленном им порядке.
3. Порядок обучения физических лиц для работы на рынке ценных бумаг, проведения их аттестации и выдачи квалификационных свидетельств, а также приостановления действия или отзыва квалификационных свидетельств в случае нарушения обладателями квалификационных свидетельств требований законодательства Республики Казахстан устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
