• Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 51. Приостановление действия лицензии. Отзыв и прекращение действия лицензии

1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в следующих случаях:

1) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;

2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;

3) несоблюдения квалификационных требований, установленных настоящим Законом;

4) выхода или исключения лицензиата из саморегулируемой организации;

5) нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов саморегулируемой организации и лицензиата;

6) невыполнения предписания уполномоченного органа;

7) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении действия лицензии;

8) если в результате приостановления действия или отзыва квалификационных свидетельств работников лицензиата его деятельность не будет соответствовать квалификационным требованиям;

9) неисполнения требований законодательства Республики Казахстан о представлении государственным органам сведений о деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан.

3. В случае устранения причин приостановления действия лицензии уполномоченный орган принимает решение о возобновлении действия лицензии и письменно извещает об этом лицензиата.

4. Уполномоченный орган вправе отозвать лицензию в случае неустранения причин приостановления действия лицензии и по иным основаниям, установленным законодательством Республики Казахстан.

Уполномоченный орган обязан отозвать лицензию при наличии решения суда, вступившего в законную силу, о запрещении лицензиату осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг.

5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.

6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии или ее отзыве устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.