• Глава 9. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг

Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)

1. Не вправе занимать должность руководящего работника лицо, которое:

1) не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 2 настоящей статьи;

2) имеет судимость, которая не погашена или не снята в установленном законом порядке;

3) в течение года перед представлением документов на согласование кандидатуры на должность руководящего работника лицензиата привлекалось к административной ответственности за совершение правонарушения, связанного с деятельностью на финансовом рынке;

4) в прошлом являлось руководящим работником организации, признанной банкротом или подвергнутой консервации, санации или принудительной ликвидации во время пребывания данного лица в должности руководящего работника данной организации. Настоящее условие применяется к лицам, которые являлись руководящими работниками такой организации не более чем за один год до возникновения одного из указанных событий, и действует в течение трех лет после его возникновения;

5) не прошло процедуру согласования в уполномоченном органе.

2. Квалификационные требования к руководящему работнику заявителя (лицензиата) включают:

1) наличие высшего образования;

2) наличие квалификационного свидетельства соответствующей категории, выданного уполномоченным органом кандидату на должность первого руководителя и (или) его заместителя и руководителя филиала (для организаций, не являющихся банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций), и кандидата на должность руководящего работника, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, и обладающего правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг (для банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций);

3) кандидат на должность первого руководителя или главного бухгалтера должен иметь стаж работы не менее трех лет, другие руководящие работники - не менее двух лет в организации, основным видом деятельности которой является оказание финансовых услуг.

3. На должность руководящего работника заявителя (лицензиата) может быть избран (назначен) кандидат, прошедший согласование с уполномоченным органом.

Уполномоченный орган устанавливает порядок согласования кандидатуры руководящего работника и организует деятельность квалификационной комиссии, которая принимает решение о соответствии кандидата квалификационным требованиям, установленным пунктом 2 настоящей статьи.

Лицо, избранное (назначенное) на должность руководящего работника, в течение двух месяцев с даты избрания (назначения) должно пройти согласование с уполномоченным органом. В указанный срок квалификационная комиссия определяет соответствие кандидата требованиям, установленным пунктами 1 и 2 настоящей статьи.

4. Уполномоченный орган вправе отозвать согласие, выданное лицу на занятие должности руководящего работника, в следующих случаях:

1) выявления в процессе деятельности лицензиата нарушений законодательства Республики Казахстан, устанавливающего порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

2) выявления недостоверных сведений, на основании которых было выдано такое согласие;

3) привлечения к административной ответственности за совершение правонарушения, связанного с деятельностью на рынке ценных бумаг, либо привлечения к уголовной ответственности за совершение преступлений;

4) установления несоответствия требованиям, установленным пунктами 1 и 2 настоящей статьи.

5. Отзыв согласия уполномоченного органа на занятие руководящей должности лицензиата влечет за собой запрет данному лицу на занятие указанной должности руководящего работника.