Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [редакция от 02.07.2003]".
Статья 63. Порядок осуществления брокерско-дилерской деятельности
Статья 63. Порядок осуществления брокерско-дилерской деятельности
1. Лицензия на осуществление брокерско-дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов.
2. Брокер-дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
4. Организационная структура брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера-дилера и его клиентов.
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера-дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера-дилера и наоборот.
6. Брокеру-дилеру запрещается допускать к работе специалистов, не обладающих действующими квалификационными свидетельствами.
