Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [редакция от 02.07.2003]".
Статья 109. Порядок проведения проверки субъекта рынка ценных бумаг
Статья 109. Порядок проведения проверки субъекта рынка ценных бумаг
1. Проверка проводится уполномоченным органом по месту нахождения субъекта рынка ценных бумаг или по своему месту нахождения.
Проверку осуществляет проверочная комиссия, в состав которой входят работники уполномоченного органа.
Уполномоченный орган вправе обратиться в государственные органы и саморегулируемые организации с целью привлечения работников указанных организаций для участия в проверке.
2. Проверка проводится уполномоченным органом посредством рассмотрения документов о деятельности субъекта рынка ценных бумаг.
В процессе проведения проверки уполномоченный орган вправе опрашивать работников субъекта рынка ценных бумаг с целью представления ими устных и письменных объяснений по вопросам проверки.
3. По результатам проверки субъекта рынка ценных бумаг проверочной комиссией составляется акт проверки, который представляется субъекту рынка ценных бумаг, деятельность которого подлежала проверке, для ознакомления.
Субъект рынка ценных бумаг вправе представить свои возражения по акту проверки в целом (по отдельным пунктам).
4. После составления акта проверки и представления его субъекту рынка ценных бумаг уполномоченный орган вправе направить субъекту предписание об устранении выявленных нарушений в течение срока, установленного уполномоченным органом.
5. В случае неустранения субъектом рынка ценных бумаг выявленных в результате проверки его деятельности нарушений уполномоченный орган вправе применить в отношении субъекта и его работников меры, установленные настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Уполномоченный орган вправе применить к нарушителю и его работникам меры без предоставления срока на устранение выявленных нарушений, если нарушения носят неустранимый характер.
