Глава 2. Члены (клиенты) организатора торгов
2. Членами (клиентами) организатора торгов могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензиями на осуществление на осуществление брокерской и (или) брокерской деятельности, а в случае, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг организатор торгов организует торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами, - иные финансовые организации, обладающие в соответствии с законодательством Республики Казахстан правом на совершение сделок с этими финансовыми инструментами без использования посреднических услуг третьих лиц.
Условия и порядок вступления в члены фондовой биржи (приема в клиенты котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг) определяются ее правилами.
3. Правилами организатора торгов устанавливаются категории членства на фондовой бирже (категории клиентов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг) в зависимости от групп обращающихся финансовых инструментов.
4. Член организатора торгов:
1) участвует в проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами в соответствии с присвоенной(ыми) ему категорией(ями) членства (при наличии различных категорий членства);
2) получает от организатора торгов информацию, необходимую и достаточную для его участия в проводимых организатором торгах с финансовыми инструментами и исполнения заключенных сделок с финансовыми инструментами;
3) вносит на рассмотрение органов и общего собрания членов организатора торгов предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности организатора торгов и по другим вопросам, предусмотренным внутренними документами фондовой биржи.
5. Членам организатора торгов необходимо:
1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов организатора торгов, регламентирующих деятельность членов организатора торгов и их трейдеров;
2) уплачивать членские взносы и сборы организатора торгов в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленных внутренними документами организатора торгов;
3) заключать сделки на проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы организатора торгов, других членов фондовой биржи, эмитентов финансовых инструментов и инвесторов (клиентов члена организатора торгов);
4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять сделки, заключенные им на проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами, а также иные обязательства в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.
6. Внутренними документами организатора торгов должен быть определен объем информации, которую он предоставляет своим членам и иным возможным заинтересованным лицам, и порядок представления такой информации.
7. Брокер и (или) дилер - член организатора торгов уведомляет организатора торгов о любых санкциях и ограниченных мерах воздействия, принятых уполномоченным органом или саморегулируемой организацией брокеров и (или) дилеров по отношению к этому брокеру и (или) дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам.
8. Внутренними документами организатора торгов должны быть предусмотрены условия и порядок приостановления или прекращения членства.
Приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), ранее выданной данному брокеру и (или) дилеру, является основанием для приостановления или прекращения его членства у всех организаторов торгов.
Уполномоченный орган уведомляет организаторов торгов о приостановлении и прекращении действия лицензии в день принятия соответствующего решения. Организаторы торгов отстраняют брокера и (или) дилера, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, от участия в проводимых ими торгах с финансовыми инструментами с момента получения указанного уведомления.
9. Приостановление или прекращение членства брокера и (или) дилера у организатора торгов влечет за собой немедленное отстранение данного брокера и (или) дилера от участия в проводимых данным организатором торгах с финансовыми инструментами, а также приостановление или прекращение иных прав, установленных для члена организатора торгов законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.
10. Фондовая биржа уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях приема в свои члены, отказа в приеме в свои члены, приостановления членства, возобновления членства и прекращения членства не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
Котировочная организация уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях принятия клиентов, отказа в принятии клиентов, приостановления участия клиентов котировочной организации в торгах, возобновления участия клиентов котировочной организации в торгах и выхода из состава клиентов котировочной организации не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных
справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания
"КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.