Правила АФН от 25.06.2007 N 175
"ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И ИНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ"

Глава 2. Члены (клиенты) организатора торгов

2. Членами (клиентами) организатора торгов могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензиями на осуществление на осуществление брокерской и (или) брокерской деятельности, а в случае, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг организатор торгов организует торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами, - иные финансовые организации, обладающие в соответствии с законодательством Республики Казахстан правом на совершение сделок с этими финансовыми инструментами без использования посреднических услуг третьих лиц.

Условия и порядок вступления в члены фондовой биржи (приема в клиенты котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг) определяются ее правилами.

3. Правилами организатора торгов устанавливаются категории членства на фондовой бирже (категории клиентов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг) в зависимости от групп обращающихся финансовых инструментов.

4. Член организатора торгов:

1) участвует в проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами в соответствии с присвоенной(ыми) ему категорией(ями) членства (при наличии различных категорий членства);

2) получает от организатора торгов информацию, необходимую и достаточную для его участия в проводимых организатором торгах с финансовыми инструментами и исполнения заключенных сделок с финансовыми инструментами;

3) вносит на рассмотрение органов и общего собрания членов организатора торгов предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности организатора торгов и по другим вопросам, предусмотренным внутренними документами фондовой биржи.

5. Членам организатора торгов необходимо:

1) соблюдать требования законодательства Республики Казахстан и внутренних документов организатора торгов, регламентирующих деятельность членов организатора торгов и их трейдеров;

2) уплачивать членские взносы и сборы организатора торгов в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленных внутренними документами организатора торгов;

3) заключать сделки на проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы организатора торгов, других членов фондовой биржи, эмитентов финансовых инструментов и инвесторов (клиентов члена организатора торгов);

4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять сделки, заключенные им на проводимых организатором торгов торгах с финансовыми инструментами, а также иные обязательства в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.

6. Внутренними документами организатора торгов должен быть определен объем информации, которую он предоставляет своим членам и иным возможным заинтересованным лицам, и порядок представления такой информации.

7. Брокер и (или) дилер - член организатора торгов уведомляет организатора торгов о любых санкциях и ограниченных мерах воздействия, принятых уполномоченным органом или саморегулируемой организацией брокеров и (или) дилеров по отношению к этому брокеру и (или) дилеру, его работникам и его аффилиированным лицам.

8. Внутренними документами организатора торгов должны быть предусмотрены условия и порядок приостановления или прекращения членства.

Приостановление или прекращение действия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), ранее выданной данному брокеру и (или) дилеру, является основанием для приостановления или прекращения его членства у всех организаторов торгов.

Уполномоченный орган уведомляет организаторов торгов о приостановлении и прекращении действия лицензии в день принятия соответствующего решения. Организаторы торгов отстраняют брокера и (или) дилера, действие лицензии которого было приостановлено или прекращено, от участия в проводимых ими торгах с финансовыми инструментами с момента получения указанного уведомления.

9. Приостановление или прекращение членства брокера и (или) дилера у организатора торгов влечет за собой немедленное отстранение данного брокера и (или) дилера от участия в проводимых данным организатором торгах с финансовыми инструментами, а также приостановление или прекращение иных прав, установленных для члена организатора торгов законодательством Республики Казахстан и внутренними документами организатора торгов.

10. Фондовая биржа уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях приема в свои члены, отказа в приеме в свои члены, приостановления членства, возобновления членства и прекращения членства не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.

Котировочная организация уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях принятия клиентов, отказа в принятии клиентов, приостановления участия клиентов котировочной организации в торгах, возобновления участия клиентов котировочной организации в торгах и выхода из состава клиентов котировочной организации не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.