Кодекс Республики Казахстан от 30.01.2001 N 155-2 "КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ [редакция от 22.05.2007]".
Глава 15. Административные правонарушения в области торговли и финансов
- Раздел 2. АДМИНИСТРАТИВНОЕ ПРАВОНАРУШЕНИЕ И АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
- Подраздел 2. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
- Глава 15. Административные правонарушения в области торговли и финансов
- Подраздел 2. ОСОБЕННАЯ ЧАСТЬ
- Глава 15. Административные правонарушения в области торговли и финансов
- Глава 15. Административные правонарушения в области торговли и финансов
Статья 159. Обман потребителей
1. Обмеривание, обвешивание, обсчет, введение в заблуждение относительно потребительских свойств или качества товара (услуг) или иной обман потребителей индивидуальными предпринимателями или организациями, осуществляющими торговую деятельность, и оказание услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, -
влекут штраф на физических лиц в размере до трех, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от пяти до десяти месячных расчетных показателей.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере от двадцати до тридцати, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей с лишением лицензии на определенный вид деятельности и приостановлением или запрещением деятельности на срок до трех лет.
Статья 160. Нарушение порядка продажи оружия и боевых припасов
1. Продажа работниками организаций торговли оружия и боевых припасов к нему физическим лицам, организациям, не имеющим соответствующего разрешения, -
влечет штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф в размере от пятидесяти до восьмидесяти месячных расчетных показателей.
3. Продажа работниками организаций торговли специальных технических средств для проведения специальных оперативно - розыскных мероприятий и криптографических средств защиты информации физическим лицам, организациям, не имеющим соответствующего разрешения, кроме государственных органов, уполномоченных на осуществление оперативно - розыскной деятельности, -
влечет штраф в размере от двадцати до сорока месячных расчетных показателей.
Статья 161. Нарушение законодательства Республики Казахстан в сфере регулирования торговой деятельности
1. Непредоставление по просьбе покупателя необходимой информации о товаре, его месте происхождения, изготовителях, потребительских свойствах, гарантийных обязательствах и порядке предъявления претензий -
влечет предупреждение или штраф на физических лиц в размере от одного до двух, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от двух до пяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от пяти до десяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от десяти до двадцати месячных расчетных показателей.
2. Нарушение порядка размещения контрольно - измерительных приборов -
влечет предупреждение или штраф на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей в размере от двух до трех, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от пяти до десяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от десяти до двадцати месячных расчетных показателей.
3. Нарушение администрацией рынка требований по обеспечению своевременной уборки и благоустройству территории рынка, проведению санитарного дня на рынке и сервисному обслуживанию объектов и мест торговли на территории рынка в части энерго-, водо-, теплоснабжения -
влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере от пяти до десяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от пятнадцати до двадцати пяти месячных расчетных показателей.
4. Реализация субъектами торговой деятельности товаров (в том числе ввезенных на территорию Республики Казахстан из-за ее пределов) без документов, удостоверяющих их качество и безопасность, потерявших качество за время продажи и перешедших в разряд недоброкачественных и (или) не отвечающих требованиям безопасности для жизни и здоровья потребителей, а равно неправомерное использование официального документа, удостоверяющего соответствие товаров требованиям безопасности, -
влекут штраф на физических лиц в размере от трех до семи, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от двадцати до сорока, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от пятидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста до ста пятидесяти месячных расчетных показателей с конфискацией товаров либо без таковой.
5. Совершение действий (бездействие), предусмотренных частями первой - четвертой настоящей статьи, повторно в течение года после наложения административного взыскания -
влечет штраф на физических лиц в размере от семи до десяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от сорока до пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от ста до ста двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 161-1. Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек
Отказ в принятии платежей с использованием платежных карточек торговыми (обслуживающими) организациями, обязанными принимать их при осуществлении торговых операций (оказании услуг), -
влечет штраф на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати до пятидесяти и на юридических лиц - в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
--------------------------------------
Примечание.
К торговым (обслуживающим) организациям, указанным в настоящей статье, относятся индивидуальные предприниматели и юридические лица, категории которых утверждаются Правительством Республики Казахстан.
Статья 162. Незаконная торговля товарами или иными предметами
Торговля товарами и иными предметами, свободная торговля которыми запрещена или ограничена законодательством, -
влечет штраф в размере от десяти до двадцати пяти месячных расчетных показателей с возмездным изъятием указанных товаров или предметов.
Статья 163. Нарушение правил оборота этилового спирта или алкогольной продукции, а равно производство этилового спирта или алкогольной продукции, не соответствующих установленным стандартам
1. Нарушение правил оборота этилового спирта или алкогольной продукции, а равно производство этилового спирта или алкогольной продукции в целях реализации, не отвечающих требованиям безопасности для жизни и здоровья потребителей, -
влекут штраф на физических лиц в размере от ста до ста пятидесяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от ста пятидесяти до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от пятисот до семисот месячных расчетных показателей с конфискацией товаров, явившихся непосредственным объектом правонарушения, и доходов, полученных вследствие совершения правонарушения.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере от ста пятидесяти до двухсот, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от двухсот до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от трехсот до четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от девятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей с конфискацией товаров, явившихся непосредственным объектом правонарушения, и доходов, полученных вследствие совершения правонарушения.
Статья 163-1. Использование марки табачного изделия
1. Умышленное распространение, выставка, продажа любых товаров, имеющих на себе марку табачного изделия, кроме самих табачных изделий или любой пачки, упаковки, в которой табачное изделие продается или транспортируется, -
влекут штраф на физических лиц в размере от пяти до десяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от пятнадцати до двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двадцати до сорока, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от сорока до пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере от десяти до пятнадцати, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от двадцати до тридцати, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от тридцати до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от семидесяти до ста месячных расчетных показателей.
Статья 164. Продажа товаров без документов
1. Продажа товаров индивидуальными предпринимателями и организациями, осуществляющими торговую деятельность, без документов, содержащих сведения о стране происхождения, об изготовителе, поставщике или продавце либо достоверную и достаточную информацию о товаре (услуге) на государственном и русском языках, -
влечет штраф на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей в размере от пяти до двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от тридцати до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от восьмидесяти до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей в размере от десяти до тридцати, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от восьмидесяти до ста пятидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста пятидесяти до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 165. Торговля в неустановленных местах
Торговля вне мест, установленных местным исполнительным органом, -
влечет предупреждение или штраф в размере до пяти месячных расчетных показателей.
Статья 166. Неполная и несвоевременная уплата неналоговых платежей в бюджет, за исключением поступлений средств связанных грантов
Неполная и несвоевременная уплата неналоговых платежей в бюджет, за исключением поступлений средств связанных грантов, -
влечет штраф на физических лиц в размере от трех до десяти, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от пятидесяти до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, - в размере от ста до четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от трехсот до тысячи месячных расчетных показателей.
Статья 166-1. Отказ в приеме банкнот и монет национальной валюты
1. Отказ в приеме по нарицательной стоимости банкнот и монет национальной валюты, находящихся в обращении на территории Республики Казахстан и подлежащих приему в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческой организацией, в размере десяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере двадцати пяти месячных расчетных показателей.
2. Отказ банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в приеме, размене и обмене банкнот и монет национальной валюты, находящихся в обращении на территории Республики Казахстан и подлежащих приему в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 167. Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственных закупках
1. Необоснованное применение способа осуществления государственных закупок, предусмотренного законодательством о государственных закупках, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
2. Применение способа государственных закупок без согласования с уполномоченным органом в случаях, когда такое согласование предусмотрено законодательством, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
3. Нарушение требований, предъявляемых законодательством к информации организатора конкурса о производимых государственных закупках, а равно предоставление недостоверной информации, а также нарушение процедур регистрации потенциальных поставщиков - участников процесса государственных закупок -
влекут штраф на должностных лиц в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Нарушение процедур государственных закупок при проведении открытого и закрытого конкурсов, а также конкурсов с использованием двухэтапных процедур, не повлекшее дополнительного расходования бюджетных средств, -
влечет штраф на должностных лиц в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.
5. Действие (бездействие), предусмотренное частью четвертой настоящей статьи, повлекшее дополнительное расходование бюджетных средств,-
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
6. Действие (бездействие), предусмотренное частью четвертой настоящей статьи, повлекшее дополнительное расходование бюджетных средств в крупном размере, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
7. Совершение действий (бездействия), предусмотренных частями первой - шестой настоящей статьи, повторно в течение года после наложения административного взыскания -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
--------------------------------
Примечания.
1. Под должностными лицами, указанными в частях первой, второй настоящей статьи, следует понимать руководителя организатора конкурса и (или) его заместителя, ответственных за осуществление процедур государственных закупок; в части третьей настоящей статьи следует понимать руководителя организатора конкурса и (или) его заместителя, ответственных за осуществление процедур государственных закупок, а также секретаря конкурсной комиссии; в частях четвертой, пятой, шестой настоящей статьи под должностными лицами следует понимать председателя, членов и секретаря конкурсной комиссии.
2. Под крупным размером для целей настоящей статьи признается сумма, превышающая двухтысячекратный размер месячного расчетного показателя на момент совершения правонарушения.
Статья 167-1. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
1. Нарушение кредитным бюро законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй -
влечет штраф на должностное лицо в размере от пяти до пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.
2. Предоставление поставщиком информации о субъекте кредитной истории в кредитные бюро для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, а также его неправильное оформление -
влекут штраф на должностное лицо в размере от пяти до пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.
3. Искажение поставщиком информации, полученной от субъекта кредитной истории, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от пяти до пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей, на индивидуального предпринимателя - в размере от пяти до пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 168. Нарушение требований валютного законодательства Республики Казахстан
1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление или предоставление в Национальный Банк Республики Казахстан банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан, либо предоставление недостоверных сведений (информации) -
влекут штраф на должностных лиц в размере от сорока до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере от ста до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностных лиц в размере от шестидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами среднего предпринимательства, - в размере от четырехсот до семисот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от шестисот до девятисот месячных расчетных показателей.
3. Невыполнение или ненадлежащее выполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, функций агента валютного контроля -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.
4. Действия (бездействие), предусмотренные частью третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на юридическое лицо в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.
Статья 168-1. Нарушение требований законодательства о микрокредитных организациях
1. Осуществление микрокредитными организациями операций и сделок, запрещенных в соответствии с законодательством о микрокредитных организациях либо выходящих за пределы их правоспособности, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до тридцати процентов от суммы полученного дохода по операциям, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.
2. Объявление или опубликование микрокредитной организацией в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, если это действие не имеет признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере от пятидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 168-2. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан
1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление или предоставление в уполномоченный орган банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника банка или банковского холдинга в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, либо предоставление недостоверных сведений (информации) -
влекут штраф на физическое лицо в размере до ста, на должностное лицо - в размере до двухсот, на юридическое лицо - в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Невыполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом, посредством применения ограниченных мер воздействия -
влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой и второй настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до девятисот месячных расчетных показателей.
4. Неоднократное нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятисот месячных расчетных показателей.
4-1. Неоднократное нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере трехсот месячных расчетных показателей.
5. Осуществление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.
6. Действия (бездействие), предусмотренные частью пятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одного процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.
7. Проведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до ста процентов от суммы, которая не была учтена.
8. Ведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.
9. Действия (бездействие), предусмотренные частью восьмой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до десяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.
10. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов -
влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - до пятисот месячных расчетных показателей.
11. Действия (бездействие), предусмотренные частью десятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.
12. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации, -
влечет штраф на должностное лицо в размере тридцати, на юридическое лицо - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 169. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов, кредиторов и заемщиков
1. Несвоевременное или неправильное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег либо требования по получению денег наличными.
2. Несвоевременное или неправильное зачисление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, денег на банковский счет владельца, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от несвоевременно или неправильно зачисленной суммы указания по платежу или переводу денег.
3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.
Статья 169-1. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан
Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере шестидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 170. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением признаков крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда или банковского холдинга
1. Приобретение признаков крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда без предварительного согласия уполномоченного органа -
влечет штраф на физических лиц в размере от пятидесяти до двухсот, на юридических лиц - в размере от пятидесяти до одной тысячи месячных расчетных показателей.
2. Приобретение признаков банковского холдинга без предварительного согласия уполномоченного органа -
влечет штраф на юридических лиц в размере от одной до двух тысяч месячных расчетных показателей.
Статья 170-1. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, накопительными пенсионными фондами
1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, накопительными пенсионными фондами в нарушение требований законодательства Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью второй настоящей статьи -
влечет штраф на должностных лиц в размере ста, на юридических лиц - в размере восьмисот месячных расчетных показателей.
2. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом дочерней организации без предварительного разрешения уполномоченного органа -
влечет штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот, на юридических лиц - в размере от одной до двух тысяч месячных расчетных показателей.
Статья 171. Нарушения, связанные с непредоставлением, а равно несвоевременным предоставлением или предоставлением в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление недостоверных сведений (информации)
Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление учредителями (акционерами) банка, накопительного пенсионного фонда и их аффилиированными лицами, накопительным пенсионным фондом, крупным участником открытого накопительного пенсионного фонда, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, или предоставление ими в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление ими недостоверных сведений (информации) -
влекут штраф на физических лиц в размере до ста, на юридических лиц - в размере до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 172. Нецелевое использование пенсионных активов негосударственного накопительного пенсионного фонда
1. Нарушение организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, порядка инвестирования пенсионных активов, установленного законодательством, -
влечет штраф на должностное лицо в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Неосуществление банком - кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов негосударственного накопительного пенсионного фонда, -
влечет штраф на должностное лицо банка - кастодиана в размере до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 172-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов
1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан -
влечет штраф в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей.
2. Уклонение председателя ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным органом деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -
влечет штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.
3. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским, страховым законодательством Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, председателем ликвидационной комиссии уполномоченному органу -
влекут штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 172-2. Невыполнение накопительными пенсионными фондами обязанностей, возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Невыполнение накопительными пенсионными фондами обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - в размере до четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 173. Нарушение требований, установленных законодательством о страховании и страховой деятельности
1. Несвоевременное представление, непредставление либо представление страховой (перестраховочной) организацией уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательством о страховании и страховой деятельности -
влекут штраф в размере до тридцати месячных расчетных показателей.
1-1. Несвоевременное предоставление, непредоставление либо предоставление обществом взаимного страхования уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о взаимном страховании -
влекут штраф в размере от двадцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Невыполнение страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности, непредставление либо несвоевременное представление в уполномоченный орган страховой (перестраховочной) организацией договора о совместной деятельности для его регистрации, -
влечет штраф в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
3. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, -
влечет штраф в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.
4. Осуществление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым агентом сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности -
влечет штраф в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.
4-1. Осуществление обществом взаимного страхования сделок и операций в нарушение законодательного акта Республики Казахстан о взаимном страховании -
влечет штраф в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.
5. Заключение страховой организацией, страховым брокером договора обязательного страхования и исполнения обязательств по нему на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
6. Несвоевременное извещение страховой организацией в установленном законодательством порядке страхователей об изменении места нахождения своего постоянно действующего органа, обособленного подразделения или изменении наименования, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
7. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию, хранению документов размещению копии лицензии на право осуществления страховой деятельности, а также нарушение страховой организацией, страховым брокером и страховым агентом установленных законодательством правил учета и хранения бланков страховой документации, работы с наличными деньгами, -
влекут штраф пятидесяти месячных расчетных показателей.
8. Несвоевременное представление, непредставление или представление недостоверных сведений страховой (перестраховочной) организацией , крупным участником страховой (перестраховочной) организации, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страховым брокером, а также участниками (учредителями) и их аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации уполномоченному органу, -
влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
9. Объявление или опубликование страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
10. Ведение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером бухгалтерского учета с нарушением установленных стандартов и методов (принципов) бухгалтерского учета, -
влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом, но не менее ста месячных расчетных показателей.
11. Составление страховой (перестраховочной) организацией отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, -
влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо - в размере пятисот месячных расчетных показателей.
12. Несообщение страховым брокером в уполномоченный орган о ставших ему известными фактах неплатежеспособности страховой (перестраховочной) организации, -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
13. Несообщение актуарием в уполномоченный орган об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований законодательства по формированию страховых резервов, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
15. Неуплата, несвоевременная уплата либо уплата обязательных или чрезвычайных взносов в неполном объеме в фонд, гарантирующий осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования,
- влекут штраф на должностное лицо в размере от тридцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от ста до двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
16. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требования об обязательности публикования финансовой отчетности и иных сведений в средствах массовой информации в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 174. Нарушение страховой организацией требований, связанных с заключением и исполнением договоров страхования
1. Осуществление незаконной реализации страховых полисов или иных документов, связанных со страхованием, либо неучтенных бланков перечисленных документов, -
влечет штраф на должностное лицо в размере от двадцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.
2. Неосуществление, а равно несвоевременное осуществление страховой выплаты или неправильное выполнение иных условий заключенного договора о страховании, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Утеря документов, представленных клиентом для исполнения договора страхования, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый утерянный документ.
Статья 175. Нарушение законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании
1. Уклонение страховой организации от заключения договора обязательного страхования, предусмотренного законодательными актами Республики Казахстан, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от двадцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.
2. Уклонение от заключения договора обязательного страхования лицом, обязанным в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан об обязательном страховании заключить договор обязательного страхования, -
влечет штраф на физических лиц в размере от трех до семи, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов - в размере от пятидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от пятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей.
Статья 175-1. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан, к порядку назначения (избрания) на должность руководящих работников финансовых организаций
Нарушение финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации -
влечет штраф на юридическое лицо от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 175-2. Несвоевременное уведомление уполномоченного органа об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований законодательства Республики Казахстан при открытии филиалов, представительств финансовых организаций
Несвоевременное уведомление уполномоченного органа об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований банковского законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности и пенсионном обеспечении при открытии филиалов, представительств финансовых организаций -
влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 176. Незаконное получение либо нецелевое использование кредита
1. Получение индивидуальным предпринимателем или должностным лицом организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или организации, осуществляющим отдельные виды банковских операций, заведомо ложных сведений о хозяйственном положении, финансовом состоянии или залоговом имуществе индивидуального предпринимателя или организации или об иных обстоятельствах, имеющих существенное значение для получения кредита, льготных условий кредитования, а равно несообщение банку или иному кредитору информации о возникновении обстоятельств, могущих повлечь прекращение кредитования, отмену льгот либо ограничение размеров выделенного кредита, если эти деяния не причинили крупный ущерб, -
влекут штраф в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Использование государственного целевого кредита либо кредита, выданного под гарантии государства, не по прямому назначению, если это деяние не причинило крупный ущерб физическому лицу, организации или государству, -
влечет штраф в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
Статья 177. Несвоевременное, неполное зачисление поступлений в республиканский и местные бюджеты и нецелевое использование средств республиканского и местных бюджетов, гарантированных государством займов, поручительств государства, активов государства
1. Несвоевременное, неполное зачисление средств, поступающих в республиканский и местные бюджеты, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Несвоевременное, неполное зачисление средств, перечисляемых на счета получателей бюджетных средств в соответствующих банках или организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от двадцати пяти до семидесяти месячных расчетных показателей.
3. Нецелевое использование средств республиканского и местных бюджетов, гарантированных государством займов, поручительств государства, активов государства -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 177-1.. Необоснованное (неправомерное) использование средств республиканского и местных бюджетов, в том числе целевых трансфертов и кредитов, а также связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства
Необоснованное (неправомерное) использование средств республиканского и местных бюджетов, в том числе целевых трансфертов и кредитов, а также связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 177-1. Нарушение правил возмещения затрат
1. Нарушение администраторами бюджетных программ правил возмещения затрат по оказанию гарантированного объема бесплатной медицинской помощи -
влечет штраф на должностных лиц в размере от десяти до двадцати пяти месячных расчетных показателей.
2. То же деяние, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от двадцати пяти до пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 177-2. Неэффективное использование средств республиканского и местных бюджетов, связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства
Неэффективное использование средств республиканского и местных бюджетов, в том числе целевых трансфертов и кредитов, а также связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 177-3. Нарушение правил ведения бюджетного учета, составления и представления отчетности
Нарушение правил ведения бюджетного учета, составления и представления отчетности -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 177-4. Нарушение условий и процедур предоставления бюджетных кредитов, государственных гарантий и поручительств государства
Нарушение условий и процедур предоставления бюджетных кредитов, государственных гарантий и поручительств государства -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 178. Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности физическими и должностными лицами
1. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение физическими и должностными лицами обязанностей, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, совершенное в виде:
уклонения от ведения бухгалтерского учета, не причинившего крупного ущерба;
составления искаженной финансовой отчетности, сокрытия данных, подлежащих отражению в бухгалтерском учете, а равно уничтожения бухгалтерской документации, не причинивших крупного ущерба;
назначения на должность главного бухгалтера публичной организации лица, не имеющего сертификата профессионального бухгалтера, -
влечет штраф в размере до ста месячных расчетных показателей.
2. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 179. Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности юридическим лицом
1. Нарушение законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности юридическим лицом, совершенное в виде:
уклонения от ведения бухгалтерского учета, если это действие не содержит признаков уголовно наказуемого деяния;
представления заведомо недостоверной финансовой отчетности, отказа от представления финансовой отчетности, представления с нарушением установленного срока либо непредставления ее без уважительной причины учредителям (участникам) организаций в соответствии с учредительными документами, органам государственной статистики по месту регистрации, органам государственного контроля и надзора в соответствии с их компетенцией;
составления искаженной финансовой отчетности, сокрытия данных, подлежащих отражению в бухгалтерском учете, а равно уничтожения бухгалтерской документации;
назначения на должность главного бухгалтера публичной организации лица, не имеющего сертификата профессионального бухгалтера, -
влечет штраф на юридическое лицо, являющееся субъектом малого предпринимательства или некоммерческой организацией, в размере до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо, являющееся субъектом среднего предпринимательства, в размере до двухсот месячных расчетных показателей, на юридическое лицо, являющееся субъектом крупного предпринимательства, в размере до пятисот месячных расчетных показателей.
2. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на юридическое лицо, являющееся субъектом малого предпринимательства или некоммерческой организацией, в размере до двухсот месячных расчетных показателей, на юридическое лицо, являющееся субъектом среднего предпринимательства, в размере до четырехсот месячных расчетных показателей, на юридическое лицо, являющееся субъектом крупного предпринимательства, в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.
Статья 179-1. Разглашение тайны бухгалтерской информации
Разглашение бухгалтерской информации, составляющей коммерческую тайну, лицами, имеющими доступ к ней, не причинившее крупного ущерба, -
влечет штраф в размере от ста до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 179-2. Нарушение правил аккредитации, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности
1. Нарушение правил аккредитации, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, -
влечет предупреждение или штраф на юридическое лицо в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
2. Действие, предусмотренное настоящей статьей, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере от двухсот до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 180. Нарушение правил представления отчетности по валютным операциям
1. Несвоевременное представление (в срок, превышающий дату установленного законодательством срока) или представление физическими и юридическими лицами недостоверной отчетности по валютным операциям, требуемой в соответствии с валютным законодательством Республики Казахстан, -
влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
2. Непредставление, а также действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере от десяти до двадцати, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двадцати до восьмидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 181. Ненадлежащая выписка справки - сертификата
Выписка обменным пунктом уполномоченного банка, уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, справки - сертификата о покупке (продаже) наличной иностранной валюты без отражения данной операции в бухгалтерских документах, -
влечет штраф на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства или некоммерческими организациями, в размере до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до ста процентов от суммы, на которую выписана справка - сертификат.
Статья 182. Нарушение срока подачи документов для получения подтверждения об уведомлении о валютных операциях, а также регистрационного свидетельства и лицензии на валютные операции
Нарушение физическими и юридическими лицами срока подачи документов для получения подтверждения об уведомлении о валютных операциях, регистрационного свидетельства на валютные операции, лицензии на валютные операции -
влечет штраф на физических лиц в размере до ста, на индивидуальных предпринимателей - в размере до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до пятисот месячных расчетных показателей.
Статья 183. Сокрытие аудитором или иным лицом факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности от заказчиков проведения аудита
Сокрытие аудитором либо иным лицом, имевшим доступ к бухгалтерской документации, от заказчиков проведения аудита факта нарушения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, выявленных при проведении проверки, -
влечет штраф в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей с лишением квалификационного свидетельства "аудитор".
Статья 184. Составление аудиторской организацией заведомо недостоверного аудиторского отчета
Составление аудиторской организацией заведомо недостоверного аудиторского отчета -
влечет штраф на аудиторскую организацию в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей с лишением лицензии на осуществление аудиторской деятельности либо без таковой.
Статья 184-1. Нарушение законодательства Республики Казахстан об аудиторской деятельности
1. Осуществление аудиторской организацией видов деятельности, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, -
влечет штраф на аудиторские организации в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
2. Неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение аудитором и аудиторской организацией обязанностей, предусмотренных законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, -
влекут штраф на аудиторов в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей, на аудиторские организации - в размере от пятидесяти до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Несообщение уполномоченному органу по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и неуведомление аудируемых финансовых организаций, для которых проведение аудита обязательно, о нарушениях законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, выявленных в результате аудита данных организаций, -
влекут штраф на аудиторские организации в размере от пятидесяти до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Несвоевременное более одного раза предоставление аккредитованными профессиональными аудиторскими организациями в соответствующие уполномоченные органы информации, предоставление которой требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, -
влечет предупреждение или штраф на аккредитованные профессиональные аудиторские организации в размере от пятидесяти до ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 184-2. Нарушения, связанные с использованием и хранением личной печати аудитора
Нарушение аудитором требований по надлежащему хранению и использованию личной печати, установленных законодательством Республики Казахстан об аудиторской деятельности, -
влечет штраф на аудитора в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
Статья 185. Предоставление аудируемым субъектом заведомо недостоверной информации аудиторской организации
Представление аудируемым субъектом аудиторской организации в ходе проведения аудита заведомо недостоверной или неполной информации, приведшей к составлению недостоверного аудиторского отчета, -
влечет штраф на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере от двадцати до двадцати пяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 186. Уклонение от проведения обязательного аудита
Уклонение от проведения обязательного аудита либо препятствование его проведению, -
влечет штраф на руководителей организации, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере двадцати, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 187. Необеспечение резидентом выполнения обязанности по репатриации валюты
Необеспечение резидентом зачисления на банковские счета в уполномоченных банках национальной и иностранной валюты, полученной резидентом в оплату экспорта товаров (работ, услуг) либо переведенной резидентом в пользу нерезидента для осуществления расчетов по импорту товаров (работ, услуг), в случае неисполнения и (или) неполного исполнения обязательств нерезидентом в сроки, предусмотренные условиями сделки, -
влечет штраф на физических и должностных лиц, индивидуальных предпринимателей в размере от пятнадцати до двадцати пяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от пятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей.
--------------------------------------
Примечание. Ответственность за совершение правонарушений, предусмотренных настоящей статьей, наступает в случаях, когда незачисленная валюта превышает сумму, эквивалентную десяти тысячам долларов США, и если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния.
Статья 188. Проведение валютных операций с нарушением норм валютного законодательства
Проведение валютных операций, нарушающих нормы валютного законодательства Республики Казахстан, -
влечет штраф на физических и юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, в размере до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка.
Статья 189. Открытие счетов в иностранных банках и иных финансовых институтах без лицензии Национального Банка Республики Казахстан
Открытие резидентами счетов в иностранных банках и иных финансовых институтах, имеющих соответствующее право по законодательству государств, в которых они зарегистрированы, без лицензии Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на физических лиц в размере до ста пятидесяти, на индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 190. Незаконное использование инсайдерской информации
Действия инсайдеров по передаче инсайдерской информации третьим лицам или незаконному ее раскрытию, а также представление третьим лицам рекомендаций о совершении сделок с ценными бумагами, основанных на инсайдерской информации, если они не причинили крупный ущерб, -
влекут штраф в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 191. Нарушение срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций
Нарушение эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций -
влечет штраф на должностных лиц эмитента от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 192. Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг
Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг путем представления и распространения субъектами рынка ценных бумаг недостоверных на момент публикации рекламы сведений, -
влечет штраф на рекламодателя в размере от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 193. Представление недостоверных сведений уполномоченному органу на рынке ценных бумаг
1. Непредставление либо представление недостоверных сведений субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг, получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отчетности о своей деятельности, а равно неисполнение субъектом рынка ценных бумаг требований уполномоченного органа, указанных в ограниченных мерах воздействия, -
влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридических лиц в размере от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
2. Представление субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу заведомо ложных сведений об операциях с ценными бумагами, не имеющее признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет штраф на юридических лиц в размере от пятидесяти до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 194. Нарушение прав держателей ценных бумаг
Нарушение должностными лицами акционерного общества прав акционеров на управление делами акционерного общества, порядка распределения части дохода (выплаты дивидендов), на преимущественную покупку ценных бумаг, на получение информации о деятельности общества, а также нарушение порядка созыва и проведения общего собрания акционеров, установленного законодательством, -
влечет штраф в размере от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.
2. Нарушение должностными лицами эмитента установленного законодательством порядка выплаты вознаграждения по облигациям и (или) их погашения -
влечет штраф в размере от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 194-1. Нарушение порядка выкупа акций
Нарушение порядка выкупа акций, установленного законодательными актами Республики Казахстан, в том числе выкуп акционерным обществом размещенных акций данного общества при отсутствии методики определения стоимости акций при их выкупе, утвержденной общим собранием акционеров общества, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
Статья 195. Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами
Нарушение установленного законодательством Республики Казахстан порядка совершения сделок с ценными бумагами, -
влечет штраф на физических лиц в размере от пятидесяти до ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от ста до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от четырехсот до пятисот месячных расчетных показателей.
Статья 195-1. Совершение сделок в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Совершение сделок субъектами рынка ценных бумаг в целях манипулирования ценами на ценные бумаги -
влечет штраф на физических лиц в размере до двухсот, на должностных лиц - в размере от сорока до трехсот, на юридических лиц - от ста до пятисот месячных расчетных показателей.
Статья 196. Нарушение порядка регистрации сделок с ценными бумагами, учета и подтверждения прав по ним
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовно наказуемого деяния, -
влекут штраф на юридических лиц в размере от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 196-1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг
Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 197. Нарушение срока представления отчета об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг
Нарушение эмитентом установленного законодательством Республики Казахстан срока представления отчета об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг, -
влечет штраф на должностных лиц от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 197-1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности, -
влечет штраф в размере до трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 198. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг срока представления отчетов
Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством Республики Казахстан срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 199. Опубликование эмитентом неполной или недостоверной информации о своей деятельности
Опубликование в средствах массовой информации эмитентом неполной или недостоверной информации о деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей публикации в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 200. Нарушение обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 201. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами
Нарушение накопительными пенсионными фондами порядка учета пенсионных накоплений на персональных счетах вкладчиков (получателей), а также нарушение организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами установленного законодательством о рынке ценных бумаг порядка взаимоотношений с банками - кастодианами и накопительными пенсионными фондами, не причинившее крупного ущерба, -
влекут штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 201-1. Нарушение требований законодательного акта Республики Казахстан об инвестиционных фондах
1. Нарушение акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательного акта Республики Казахстан об инвестиционных фондах к содержанию информации о своей деятельности, показателях, характеризующих состав и стоимость чистых активов инвестиционного фонда, а также порядка ее опубликования и распространения -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Распространение или опубликование акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда неточной, неполной или вводящей в заблуждение информации -
влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 202. Нарушение прав на информацию о ценных бумагах
Сокрытие информации о ценных бумагах, не являющейся коммерческой тайной, а также препятствование в ее получении субъектами рынка ценных бумаг, если эти деяния не повлекли причинение крупного ущерба, -
влекут штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.
Статья 203. Нарушение ограничений, установленных законодательными актами Республики Казахстан, по проведению платежей
Осуществление юридическими лицами платежа в наличном порядке по гражданско - правовой сделке на сумму свыше четырех тысяч месячных расчетных показателей в пользу другого юридического лица, -
влечет штраф на юридическое лицо, осуществившее платеж, в размере до пяти процентов от суммы платежа.
Статья 204. Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения и государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия) по принятию денежных обязательств за счет средств государственного бюджета
1. Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения или государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия) по принятию денежных обязательств за счет средств государственного бюджета без установленной законодательством регистрации гражданско - правовых сделок и (или) сверх сумм смет, утвержденных уполномоченным органом, повлекшие ответственность Правительства Республики Казахстан или соответствующего местного исполнительного органа по обязательствам государственного учреждения или государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия), -
влекут штраф в размере от двадцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.
