Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-2 "О рынке ценных бумаг [редакция от 10.12.2008]".
Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг

Дата ввода документа в базу данных: 05.02.2009.
Внимание! Недействующая редакция документа

  • Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг

Статья 91. Задачи саморегулируемой организации

Примечание

Основными задачами саморегулируемой организации являются защита прав и интересов членов саморегулируемой организации, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций

1. Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих, что членами данного юридического лица являются не менее 30 процентов лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на рынке ценных бумаг.

Примечание

Юридическое лицо утрачивает статус саморегулируемой организации в случае несоответствия требованиям, установленным частью первой настоящего пункта.

Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой организации, его утраты устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Примечание

2. Наименование саморегулируемой организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова "Ассоциация", "Союз" или "Объединение".

Статья 93. Функции саморегулируемой организации

1. Функциями саморегулируемой организации являются:

1) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;

3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;

Примечание

4) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;

Примечание

5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой организации;

6) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой организации;

Примечание

6-1) направление уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой организации;

Примечание

7) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее внутренними документами, к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

Примечание

2. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением информации, составляющей коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

3. Саморегулируемая организация обязана доводить до своих членов информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам деятельности ее членов.

Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации

1. Внутренние документы саморегулируемой организации должны устанавливать:

1) правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой организации;

2) правила проведения саморегулируемой организацией контрольных мероприятий в отношении деятельности своих членов;

Примечание

3) правила разрешения споров между членами саморегулируемой организации;

Примечание

4) правила принятия в члены саморегулируемой организации, приостановления членства и исключения из членов саморегулируемой организации;

5) правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации;

6) исключен

7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов и представительств саморегулируемой организации.

2. Внутренние документы саморегулируемой организации разрабатываются советом членов саморегулируемой организации и утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации.

Внутренние документы саморегулируемой организации становятся обязательными для членов саморегулируемой организации с даты, установленной общим собранием ее членов.

Примечание

Статья 95. [исключена]

Примечание

Статья 96. [исключена]

Примечание

Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом

1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность саморегулируемой организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

2. Саморегулируемая организация обязана доводить до сведения уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом законодательства Республики Казахстан, внутренних документов саморегулируемой организации, а также о мерах воздействия, примененных в отношении членов саморегулируемой организации.

3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.

Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации

1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации устанавливается внутренними документами саморегулируемой организации.

2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены саморегулируемой организации принимается советом членов саморегулируемой организации.

3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд.

Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации

1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется согласно внутренним документам саморегулируемой организации в следующих случаях:

1) по заявлению члена саморегулируемой организации;

2) лишения члена саморегулируемой организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;

Примечание

3) нарушения членом саморегулируемой организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.

2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов саморегулируемой организации об исключении.

Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований саморегулируемая организация применяет в отношении члена саморегулируемой организации меры воздействия.

Примечание

2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.

Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Примечание

1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать общества взаимного страхования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.

2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.