Закон Республики Казахстан от 07.07.2004 N 576-II ЗРК "Об инвестиционных фондах [редакция от 28.02.2007]".
Статья 39. Инвестиционная декларация инвестиционного фонда
Статья 39. Инвестиционная декларация инвестиционного фонда
1. Инвестиционная декларация должна содержать:
1) описание целей, задач инвестиционной политики инвестиционного фонда;
2) перечень объектов инвестирования инвестиционного фонда, виды сделок, условия и лимиты инвестирования;
3) условия хеджирования и диверсификации активов инвестиционного фонда;
4) описание рисков, связанных с инвестированием в объекты, определенные инвестиционной декларацией;
5) ограничения по инвестиционной политике, предусмотренные настоящим Законом;
6) указания о возможности совершения сделок с производными ценными бумагами, покупки (продажи) активов с обязательством их обратной продажи (покупки), а также совершения любых сделок на неорганизованном рынке ценных бумаг;
7) для фондов недвижимости - описание рисков, возникающих при инвестировании активов фонда в имущество, а также мероприятия, направленные на их снижение.
2. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда, помимо сведений, указанных в пункте 1 настоящей статьи, должна содержать:
1) полное наименование управляющей компании (при ее наличии), кастодиана, регистратора и аудиторской организации акционерного инвестиционного фонда, реквизиты их лицензий и местонахождение;
2) порядок учета и определения стоимости активов акционерного инвестиционного фонда и стоимости его акции;
3) виды, порядок определения и максимальные размеры расходов и вознаграждений, выплачиваемых управляющей компании, кастодиану, регистратору и иным лицам, которые подлежат оплате за счет активов акционерного инвестиционного фонда;
4) дивидендную политику.
3. Изменения и дополнения в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда представляются на согласование в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты их утверждения.
Изменения и дополнения в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда вступают в силу по истечении тридцати календарных дней после опубликования в печатном издании или получения всеми держателями акций в порядке, установленном уставом фонда, текста этих изменений и дополнений с указанием об их согласовании с уполномоченным органом.
