• Глава 17. Организатор торгов

Статья 83. Организационная структура организатора торгов

1. Требования к организационной структуре организатора торгов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

2. В целях осуществления мониторинга и анализа сделок с финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе организатора торгов, организационная структура организатора торгов должна включать структурное подразделение, осуществляющее деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов.

Примечание

Порядок осуществления деятельности указанного структурного подразделения организатора торгов устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Статья 84. Управление организатором торгов

Примечание

1. Органы организатора торгов, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом организатора торгов и его внутренними документами.

2. Доля каждого акционера организатора торгов совместно с его аффилиированными лицами не может превышать двадцать процентов от общего количества размещенных акций, за исключением случая, когда акционером является юридическое лицо, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.

Примечание

3. Доля акционера - юридического лица, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, не может превышать двадцать пять процентов от общего количества голосующих акций организатора торгов.

Каждый акционер организатора торгов голосует по принципу "одна акция - один голос", за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.

Примечание

4. В состав совета директоров организатора торгов на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.

В состав совета директоров фондовой биржи, которая определена специальной торговой площадкой регионального финансового центра города Алматы, на постоянной основе с правом голоса входит также представитель уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.

5. При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение указанных вопросов (далее в настоящей статье - листинговая комиссия), являющиеся представителями:

Примечание

1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную категорию этого списка в соответствии с указанным решением (далее в настоящем пункте - заинтересованный эмитент);

2) организаций, являющихся дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к заинтересованному эмитенту;

3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент является дочерней организацией или зависимым акционерным обществом;

4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к третьей организации.

Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.

Примечание

Статья 85. Правила организатора торгов

1. Правила организатора торгов разрабатываются его исполнительным органом, согласовываются с уполномоченным органом и утверждаются советом директоров организатора торгов.

2. Правила организатора торгов регулируют деятельность членов организатора торгов при совершении сделок с финансовыми инструментами, допущенными к обращению в торговую систему организатора торгов, а также правоотношения, возникающие между организатором торгов и его членами (клиентами).

3. Правила организатора торгов включают внутренние документы организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции организатора торгов.

4. Правила фондовой биржи должны определять:

1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок приостановления и прекращения членства на фондовой бирже;

2) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам;

3) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;

4) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации);

5) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;

6) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами;

6-1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;

Примечание

7) ^{исключен}

8) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую систему фондовой биржи;

9) ответственность членов фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов;

10) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами.

Статья 86. Члены фондовой биржи

1. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.

2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов - профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Членами фондовой биржи могут быть иностранные юридические лица, соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Требования, предъявляемые к кандидатам в члены фондовой биржи, порядок приема в члены, приостановление и утрата членства, а также права и обязанности членов фондовой биржи устанавливаются правилами фондовой биржи.

5. Члены фондовой биржи вправе принимать участие в торгах по тем видам финансовых инструментов, совершение сделок с которыми допускается для данных членов правилами фондовой биржи.

Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов

1. ^{исключен}

2. Денежные взносы и сборы взимаются организатором торгов в следующих случаях:

1) за вступление в члены организатора торгов;

2) за пользование имуществом организатора торгов;

3) за листинг ценных бумаг и их нахождение в списке организатора торгов;

4) за регистрацию и оформление сделок;

5) за информационные услуги;

6) в иных случаях, предусмотренных правилами организатора торгов.

Статья 88. Деятельность фондовой биржи

1. ^{исключен}

Фондовая биржа вправе организовывать и проводить торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.

2. Фондовая биржа осуществляет следующие функции:

1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;

2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже;

3) предоставление своим членам доступа к торговым системам в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже;

4) организацию и проведение регулярных торгов по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допущенным к обращению на фондовой бирже;

4-1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;

Примечание

4-2) подготовка экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования;

Примечание

5) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов;

6) оказание организационных, консультационных, информационных и иных услуг своим членам;

7) проведение аналитических исследований по вопросам рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов;

8) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан;

8-1) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;

Примечание

9) иные функции, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи.

Статья 89. Список фондовой биржи

1. Условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи устанавливаются ее правилами.

Уполномоченный орган устанавливает требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи.

Условия и порядок включения финансовых инструментов в список организатора торгов специальной торговой площадки финансового центра и исключения из него устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы и согласовываются с уполномоченным органом.

Примечание

1-1. Эмитенты, акции которых включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также инициаторы их допуска обязаны обеспечить минимальный объем размещенных и свободно обращаемых акций, устанавливаемый правилами фондовой биржи.

Примечание

2. Эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых включены в список фондовой биржи, а также инициаторы допуска данных ценных бумаг обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и правилами фондовой биржи в отношении раскрытия информации о деятельности эмитента и ценных бумаг, включаемых (включенных) в список фондовой биржи.

3. Если эмитенты не выполняют установленных требований, фондовая биржа и (или) уполномоченный государственный орган по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы вправе принять меры по устранению нарушений в соответствии со своими правилами.

Примечание

4. ^{исключен}

Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка

1. Основной целью котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (далее - котировочная организация) является организация системы обмена котировками ценных бумаг между ее клиентами.

Клиентами котировочной организации могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Если это не запрещено законодательством Республики Казахстан, котировочная организация вправе также организовывать обмен котировками иных, чем ценные бумаги, финансовых инструментов в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.

2. Котировочная организация осуществляет следующие функции:

1) эксплуатацию и поддержание системы обмена котировками ценных бумаг (далее - информационная система);

2) предоставление своим клиентам доступа к информационной системе в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;

3) организацию регулярного обмена котировками ценных бумаг и иных финансовых инструментов между клиентами котировочной организации;

4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами котировочной организации;

5) предоставление своим клиентам информации, необходимой для совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;

6) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.

3. ^{исключен}