• Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг

Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг

1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Примечание

2. ^{исключен}

3. Основанием для проверки являются:

1) обращения инвесторов;

2) обращения держателей ценных бумаг;

3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций;

4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания и предварительного следствия о проведении проверки или об участии работников уполномоченного органа в проверке;

5) несоответствие информации, содержащейся в документах или сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг;

Примечание

6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;

7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг;

8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными уполномоченному органу.

Примечание

4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.