• Глава IV. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 25. Требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна соответствовать:

1) квалификационным требованиям:

2) критериям финансовой устойчивости;

3) требованиям раскрытия информации о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством;

4) нормам деловой этики.

Примечание

1-1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять организации, созданные в организационно - правовой форме акционерного общества.

Формирование уставного капитала организации, представившей в уполномоченный орган документы для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, профессионального участника рынка ценных бумаг и организатора торгов осуществляется только деньгами.

Примечание

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае нанесения клиенту имущественного ущерба обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на организованных рынках ценных бумаг, вправе страховать финансовые риски, связанные с его деятельностью.

4. Условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются уполномоченным органом и правилами саморегулируемых организаций, согласованными с уполномоченным органом.

Примечание

5. Участие профессионального участника рынка ценных бумаг в деятельности саморегулируемой организации является обязательным.

Примечание