Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 77-1 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [утратил силу]".
Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:
1) требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);
2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3) правила, ограничивающие манипулирование ценами;
4) документацию ведения учета и отчетности;
5) порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;
6) равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
7) порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;
9) процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;
10) порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;
11) санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;
12) требования по обеспечению открытости информации.
3. Правила саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения в эти правила согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим "собранием членов саморегулируемой организации.
