ПРАВИЛА "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН"
Настоящие Правила разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года, законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года и "О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан" от 5 марта 1997 года и устанавливают условия и порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан (далее именуемой "Брокерско - дилерская деятельность").
- Глава 1. Общие положения
- Глава 2. Организационная структура и квалификация работников брокера - дилера
- Глава 3. Преддоговорные обязанности брокера - дилера
- Глава 4. Договор об оказании брокерских услуг. Клиентский заказ
- Глава 5. Совершение сделок с ценными бумагами
- Глава 6. Организация учета
- Глава 7. Обеспечение безопасности и внутренний контроль
- Глава 8. Андеррайтинговая деятельность брокеров - дилеров
