• Раздел I. ОСНОВАНИЯ И УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ

• Глава 2. СОЗДАНИЕ БАНКА И УЧАСТИЕ В ЕГО УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ

Статья 20. Требования к руководящим работникам банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций

1. Руководящими работниками банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций признаются председатель и члены совета директоров, председатель и члены Правления, иные руководители банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций и обладающие правом подписи документов, на основании которых проводятся банковские операции, главный бухгалтер банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций и его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций.

Примечание

2. Руководящие работники банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, а также кандидаты, рекомендуемые для назначения или избрания на должности руководящих работников, должны соответствовать минимальным требованиям, установленным настоящей статьей. Руководящие работники банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций назначаются, избираются на должность с согласия уполномоченного органа. Соответствие указанным требованиям устанавливается квалификационной комиссией уполномоченного органа.

Уполномоченный орган вправе пересмотреть выданное согласие на назначение (избрание) руководящего работника банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций по следующим основаниям:

а) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;

б) наличие данных о привлечении к административной ответственности два и более раза в течение года за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью;

в) отстранение от выполнения служебных обязанностей по основаниям, предусмотренным подпунктом е) пункта 2 статьи 47 настоящего Закона;

г) установление несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 3 настоящей статьи.

3. Признается несоответствующим занимаемой должности или не может быть назначено на должность руководящего работника банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций лицо:

а) имеющее непогашенную или неснятую в установленную законом порядке судимость;

б) не обладающее достаточными знаниями банковского законодательства;

в) ранее являвшееся председателем совета директоров, первым руководителем (председателем правления), заместителем руководителя, главным бухгалтером банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций или другого юридического лица в период не более чем за один год до принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после даты принятия решения о принудительной ликвидации или принудительном выкупе акций, или консервации банка или другого юридического лица, признанного банкротом в установленном порядке.

4. Обязательным условием для назначения на должность председателя и членов совета директоров, председателя Правления банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций и его заместителя, а также руководителя банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, обладающего правом подписывать документы от имени банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, или производить отчуждение активов банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, от их имени, является наличие высшего образования. Главный бухгалтер банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, первый руководитель и главный бухгалтер филиала должны иметь высшее или соответствующее профилю работы среднее специальное образование.

Примечание

5. Председатель Правления банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций и его заместители, главный бухгалтер банка, осуществляющей отдельные виды банковских операций и его заместители, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка, осуществляющей отдельные виды банковских операций как правило, должны иметь стаж работы в банковской системе председатель и главный бухгалтер - не менее трех лет, заместитель председателя правления и заместитель главного бухгалтера – не менее - двух лет, первый руководитель и главный бухгалтер филиала банка, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций - не менее одного года.

Руководящие работники не могут исполнять свои обязанности до получения согласия уполномоченного органа свыше трех месяцев.

Несмотря на фактическое исполнение служебных обязанностей лицом, кандидатура которого представлена для согласования на занятие должности руководящего работника банка, осуществляющей отдельные виды банковских операций в случае отказа уполномоченного органа в даче согласия на его назначение, избрание указанный работник подлежит освобождению от занимаемой должности в срок не более 30 дней с момента получения банком, осуществляющей отдельные виды банковских операций решения уполномоченного органа. Повторное представление на согласование допускается не ранее чем через три месяца со дня принятия решения об отказе в выдаче согласия.

Примечание

На период согласования кандидатуры работника банка, организации осуществляющей отдельные виды банковских операций в соответствии с требованиями настоящей статьи, лица, вновь принимаемые на работу исполняют обязанности по срочному трудовому договору.

6. Требования, предусмотренные настоящей статьей, обязательны к соблюдению банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций в течение всего срока их деятельности.

7. Порядок согласования кандидатур руководящих работников банков, а также перечень и порядок согласования руководящих работников организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Примечание