Закон Республики Казахстан от 28.08.2009 N 191-IV "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма [редакция от 08.04.2010]".
Статья 3. Субъекты финансового мониторинга
Статья 3. Субъекты финансового мониторинга
1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:
1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций;
2) биржи;
3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры;
4) накопительные пенсионные фонды;
5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
покупки и продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;
создания, функционирования или управления юридическими лицами либо образованиями и купли-продажи предприятий;
8) аудиторские организации;
9) организаторы игорного бизнеса и лотерей;
10) операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег.
2. Государственные органы Республики Казахстан не являются субъектами финансового мониторинга.